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透過案例看期貨從業人員行業規范(二)

樓主
發表于 2010-6-30 21:30 | 只看該作者 | 倒序看帖 | 打印
案例4:嚴守職業道德 拒絕非法要求
  劉某是期貨公司的老客戶,與期貨公司工作人員大多很熟。一日,劉某以電話下單方式指令期貨公司開倉買入100手大豆合約,下午收盤時,大豆價格下跌了40點,按照結算價,劉某的浮動虧損約4萬元。收盤后,劉某找到期貨公司的接單員王某,希望王某幫他消除期貨公司的報單錄音,并讓王某向公司承認因自己工作失誤報錯了單,劉某的指令應是開倉賣出100手,而且承諾給王某2萬元的好處。王某當即拒絕了劉某的非法要求,并及時向公司報告此事,引起了期貨公司的重視。期貨公司決定,終止與客戶劉某的合同關系。
  【評析】
  在眾多的期貨投資者中,出現劉某這樣的個別客戶并不足為奇。本案例中,期貨公司的接單員王某如果接受劉某的非法要求,出賣公司的利益以獲取2萬元好處,其個人也必將走向犯罪。
  期貨從業人員首先應是品德高尚的人,“恪守職業道德、維護公司的利益“是任何期貨公司用人的先決條件。
  
  案例5:以客戶為“反向指標” 缺乏基本道德
  某期貨公司的投資咨詢人員馬某同時為甲、乙、丙三位客戶提供交易輔導。由于甲的交易水平較差,經常虧損,馬某便以甲為反向指標,對乙和丙說:“甲做單虧損率很高,你們可以和他反著做。”乙和丙聽從了馬某的建議。于是在每次甲下單后,馬某便將甲的頭寸方向告訴乙和丙,乙和丙按照甲的反方向進行操作。不久,乙和丙小有收獲,便到處炫耀,結果期貨公司的所有客戶都知道了此事,甲客戶到期貨公司大鬧,其他客戶對公司也失去了信任,紛紛從該期貨公司撤戶,公司業務受到了很大影響。不久,該期貨公司辭退了馬某。
  【評析】
  作為投資咨詢人員,馬某的工作就是對交易水平不高的客戶提供輔導,提高其交易水平。但馬某卻利用自己服務的客戶做單水平不高,為其他客戶樹立“反向指標”,其行為不僅違反了“保守客戶商業機密”這個期貨從業人員的基本戒律,更重要的是,它反映出馬某對客戶缺乏最起碼的尊重,反映出馬某缺失為人的基本道德。
  沒有客戶愿意和這樣的從業人員合作,不尊重他人的行為,最終會毀掉從業人員自己乃至期貨公司的飯碗,甚至危害整個期貨行業的操守和聲譽。
  
  案例6:同業互助 共同塑造行業形象
  客戶李某沒有期貨交易經驗,在A期貨公司開戶后急于盈利,便要求A期貨公司允許其透支交易,被公司拒絕。李某非常生氣,立即要求公司為其辦理提款、撤戶手續,并來到B期貨公司聯絡開戶事宜。接待李某的是B期貨公司交易部經理關某,關某在談話中了解到李某欲從A期貨公司撤戶的真實原因,立即主動勸誡李某,并指出A期貨公司的行為是遵循國家法規和監管政策的要求,同時也是對投資者的長遠利益負責,是正當的。關某還列舉實例向李某講解了透支交易可能給投資者帶來的損害。談話之后,李某經過考慮決定撤回提款、撤戶申請,繼續在A期貨公司進行期貨交易。
  【評析】
  在本案例中,B期貨公司交易部經理關某沒有乘人之危,立即與上門投靠的客戶簽約,而是本著遵紀守法、維護投資者利益的考慮對李某進行勸誡,雖然失掉了一個客戶,卻維護了期貨市場的健康形象,也維護了客戶李某的利益。這種同業間相互尊重、共同維護期貨行業職業道德的作法應在行業中得到推廣。
                                                                                                              來自 中國期貨業協會

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