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2018年09月19日期貨法律法規試題(第 1 套 - 不定項)

2018-9-19 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 116| 評論數: 0

摘要:
■ 不定項題

2010年吳某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易,營業部經理李某擅自利

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■ 不定項題

2010年吳某在某期貨公司營業部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易,營業部經理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據題中所給信息,回答下列問題:


1. 在上述案例中,李某應受到的懲罰有(    )。
  • A.給予紀律處分,處2萬元以上5萬元以下的罰款
  • B.給予紀律處罰,并處1萬元以上3萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
  • C.給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格
  • D.給予警告,并處3萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的,暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

2. 某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時,期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務,造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中,違反《期貨交易管理條例》規定的是(  )。
  • A.挪用客戶保證金
  • B.未能有限控制投資風險
  • C.從事期貨自營業務
  • D.為股東提供融資

截至2008年第四季度末,某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。問:


3. 該期貨交易所應當在每季度結束后的(    )內,繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。
  • A.7個工作日
  • B.10個工作日
  • C.14個工作日
  • D.15個工作日

某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口,中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金,對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失,問:


4. 若甲為機構投資者,其保證金損失數額為500萬元,則甲可以得到的保障基金補償金額為(    )。
  • A.500萬元
  • B.450萬元
  • C.402萬元
  • D.400萬元

5. 如果甲作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的,按照(    )補償規則進行補償。
  • A.個人投資者
  • B.機構投資者
  • C.個人投資者和機構投資者
  • D.保證金損失的50%

6. 2009年,某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣,根據《期貨交易所管理辦法》的規定,該期貨交易所應提取的風險準備金為(    )。
  • A.500萬元
  • B.1000萬元
  • C.2000萬元
  • D.2500萬元

2008年,張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。問:


7. 張某通過從業資格考試后,即可取得(    )頒發的從業資格考試合格證明。
  • A.中國證監會
  • B.中國期貨業協會
  • C.期貨交易所
  • D.商務部

某期貨公司注冊資本6500萬元,董事長王某在期貨公司里面工作十余年,總經理趙某曾經在證券公司任職近8年,副總經理李某在期貨公司里從事期貨業務已滿6年,王某、李某在期貨公司連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久,王某已經獲得期貨從業資格。2007年5月,該期貨公司副總經理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月,該期貨公司的資本達到2.3億元,于是該公司開始申請金融期貨全面結算業務資格。根據上述情況,回答下列問題:


8. 中國證監會應在受理該期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起(    )內,作出批準或者不批準的決定。
  • A.1個月
  • B.2個月
  • C.3個月
  • D.6個月

某期貨公司共有15家營業部,現有凈資產人民幣8700萬元,資產調整值為人民幣230萬元,負債調整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問:


9. 該期貨公司的哪些人員應當在風險監管報表上簽字確認?(    )
  • A.經營管理主要負責人
  • B.財務負責人
  • C.結算負責人
  • D.制表人

2008年9月1日,A證券公司向中國證監會申請介紹業務資格。根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定,回答下列問題:


10. 中國證監會應當自受理A證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(    )工作日內,作出批準或者不予批準的決定。
  • A.5個
  • B.10個
  • C.20個
  • D.30個

11. 假設A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業務,則A證券公司應提供下列哪些服務?(    )
  • A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
  • B.協助辦理開戶手續
  • C.提供期貨行情信息、交易設施
  • D.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

12. 客戶甲將一筆1 000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日,客戶甲需從期貨公司取出100萬元,期貨公司和客戶應當通過(    )進行轉賬。
  • A.客戶登記的期貨結算賬戶
  • B.期貨公司自有資金賬戶
  • C.期貨交易所專用結算賬戶
  • D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

甲期貨公司在當日交易結算時,發現客戶劉某的保證金不足,于是書面通知劉某在期貨經紀合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司,因其資金不足無法按時足額追加保證金,但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續持倉,甲期貨公司予以同意。
根據上述內容,回答下列問題:


13. 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,審查客戶是否透支交易,應當以(    )為標準。
  • A.期貨交易所規定的保證金比例
  • B.期貨交易所規定的風險準備金比例
  • C.客戶自有資金與繳納的保證金的比例
  • D.保證金比例不得低于8%

2008年5月,王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易,并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩定,王某的賬戶發生虧損,賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2009年3月,王某持倉的浮動虧損超過規定幅度,于是甲期貨公司要求王某按照期貨經紀合同約定的時間追加保證金,并將追加保證金的通知送達王某手中,但是王某拒絕追加保證金。2009年5月,甲期貨公司依照法律規定就王某未平倉的期貨合約強行平倉,給王某造成損失。
根據上述內容,回答下列問題:


14. 根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》,甲期貨公司強行平倉造成的損失由(    )承擔。
  • A.王某
  • B.甲期貨公司
  • C.王某和甲期貨公司承擔連帶責任
  • D.王某承擔主要責任,甲期貨公司承擔補充責任

15. 如果甲欲提起訴訟,下列哪個法院對該期貨糾紛案件有管轄權?(    )
  • A.甲期貨公司住所地的基層人民法院
  • B.甲期貨公司住所地的中級人民法院
  • C.王某住所地的基層人民法院
  • D.期貨交易所住所地的中級人民法院

16. 吳某為某期貨公司客戶,因與其所開戶的期貨公司營業部發生期貨業務糾紛,向法院提起了訴訟。根據雙方期貨經紀合同約定,糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某可以向(    )提起訴訟。
  • A.期貨公司住所地中級人民法院
  • B.營業部住所地中級人民法院
  • C.期貨交易所住所地中級人民法院
  • D.期貨交易所住所地高級人民法院

17. 某期貨公司共有15家營業部,現有凈資產人民幣8700萬元,資產調整值為人民幣230萬元,負債調整值為人民幣380萬元,有三家客戶需要追加保證金,但經催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。則根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,該期貨公司的凈資本是人民幣(    )。
  • A.8470萬元
  • B.6290萬元
  • C.7050萬元
  • D.8090萬元

18. A期貨公司的甲客戶的保證金不足,A期貨公司履行了通知義務,但甲客戶稱資金5天后才能到位,要求暫時保留持倉,期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶,并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務,要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔的說法中,正確的是(    )。
  • A.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致,A期貨公司應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%
  • B.A期貨公司如果與客戶書面協商一致,損失應當由客戶承擔,穿倉的損失由A期貨公司承擔
  • C.A期貨公司如果未與客戶書面協商一致,A期貨公司應當承擔全部賠償責任
  • D.A期貨公司如果與客戶書面協商一致,損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔

19. 期貨從業人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易,還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后,開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向(    )報告。
  • A.所在公司住所地證監會派出機構
  • B.期貨交易所
  • C.中國證監會
  • D.中國期貨業協會

20. 甲公司持有期貨公司1%的股權,乙公司持有該期貨公司3%的股權,甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司,以下說法正確的是(    )。
  • A.該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
  • B.該轉讓行為不需要報監管機構批準
  • C.該轉讓行為應當報中國證監會批準
  • D.該轉讓行為應當向監管機構報告

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