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2018年09月19日期貨法律法規試題(第 1 套 - 多選)

2018-9-19 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 97| 評論數: 0

摘要:
■ 多選題

1. 客戶可以通過(    )或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。
  • A.電話

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■ 多選題

1. 客戶可以通過(    )或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。
  • A.電話
  • B.書面
  • C.默示
  • D.互聯網

2. 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包括(    )。
  • A.結算擔保金制度
  • B.漲跌停板制度
  • C.當日無負債結算制度
  • D.保證金制度

3. 根據合約標的物的不同,期貨合約分為(    )。
  • A.農產品期貨合約
  • B.工業品期貨合約
  • C.商品期貨合約
  • D.金融期貨合約

4. 中國期貨業協會的組成機構有(    )。
  • A.董事會
  • B.監事會
  • C.理事會
  • D.會員大會

5. 期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有(    )。
  • A.責令停業整頓
  • B.通知出境管理機關依法阻止其出境
  • C.指定其他機構托管
  • D.接管

6. 下列屬于期貨交易內幕信息的是(    )。
  • A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
  • B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
  • C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
  • D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

7. 任何單位或者個人有下列哪些行為之一,操縱期貨交易價格的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款?(    )
  • A.蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
  • B.為影響期貨市場行情囤積現貨的
  • C.以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的
  • D.單獨或者合謀,集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約,操縱期貨交易價格的

8. 申請設立期貨公司,應具備的條件有(    )。
  • A.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規記錄
  • B.有符合法律、行政法規規定的公司章程
  • C.有合格的經營場所和業務設施
  • D.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格

9. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得?(    )
  • A.違反規定使用、分配收益的
  • B.違反規定接納會員的
  • C.不按照規定建立、健全結算擔保金制度的
  • D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的

10. 在我國,期貨交易所一般不得從事(    )。
  • A.期貨交易
  • B.信托投資
  • C.股票投資
  • D.非自用不動產投資

11. 期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是(    )。
  • A.安全、穩健
  • B.保障投資者合法權益
  • C.多元化
  • D.公平救助

12. 期貨交易活動實行的原則有(    )。
  • A.公開、公平、公正
  • B.投資者投資決策自主
  • C.分享利益,共擔風險
  • D.投資風險自擔

13. 在我國,期貨交易所工作人員不得(    )。
  • A.從事期貨交易
  • B.泄露內幕信息
  • C.利用內幕信息獲得非法利益
  • D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

14. 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下哪些標準中的較低值?(    )
  • A.有價證券基準計算價值的80%
  • B.有價證券基準計算價值的90%
  • C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3倍
  • D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

15. 在我國,會員制期貨交易所會員應當履行的義務有(    )。
  • A.遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定
  • B.按規定繳納各種費用
  • C.執行會員大會、理事會的決議
  • D.接受期貨交易所監督管理

16. 下列有關公司制期貨交易所監事會的說法正確的有(    )。
  • A.每屆任期3年
  • B.監事會成員不得少于2人
  • C.監事會設主席1人,副主席若干人
  • D.監事會會議結束之日起10日內,監事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會

17. 期貨交易所因下列哪些情形而解散?(    )
  • A.法定代表人變更
  • B.會員大會或者股東大會決定解散
  • C.章程規定的營業期限屆滿
  • D.中國證監會決定關閉

18. 期貨交易所向會員收取的保證金分為(    )。
  • A.風險準備金
  • B.結算準備金
  • C.交易保證金
  • D.結算保證金

19. 期貨交易所的結算會員由(    )組成。
  • A.交易結算會員
  • B.一般結算會員
  • C.全面結算會員
  • D.特別結算會員

20. 會員制期貨交易所章程應當載明的事項有(    )。
  • A.會員資格及其管理辦法
  • B.組織機構的組成、職責、任期和議事規則
  • C.會員的權利和義務
  • D.對會員的紀律處分

21. 根據《期貨交易所管理辦法》的規定,期貨交易所應當以適當方式發布下列哪些信息?(    )
  • A.即時行情
  • B.持倉量、成交量排名情況
  • C.期貨交易涉及商品實物交割的,應當發布標準倉單數量
  • D.期貨交易涉及商品實物交割的,應當發布可用庫容情況

22. 會員制期貨交易所總經理行使的職權有(    )。
  • A.決定期貨交易所機構設置方案,聘任和解聘工作人員
  • B.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
  • C.主持期貨交易所的日常工作
  • D.決定結算擔保金的使用

23. 期貨公司營業部變更營業場所的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(    )。
  • A.變更營業部營業場所的詳細計劃
  • B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明
  • C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
  • D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明

24. 期貨公司的下列人員中,應當對年度報告簽署確認意見的有(    )。
  • A.董事
  • B.監事
  • C.高級管理人員
  • D.財務負責人

25. 依據《期貨公司監督管理辦法》的規定,期貨公司變更5%以上的股權,應當符合下列哪些條件?(    )
  • A.擬變更的股權不存在被查封的情形
  • B.期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形
  • C.期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形
  • D.擬變更的股權不存在被凍結的情形

26. 申請設立期貨公司,持有5%以上股權的股東應當具備的條件有(    )。
  • A.實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元,持續經營2個以上完整的會計年度,在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利
  • B.實收資本和凈資產均不低于人民幣2億元
  • C.包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產
  • D.負債低于凈資產的50%,不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

27. 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?(    )
  • A.期貨公司的年度報告、月度報告存在虛假記載或誤導性陳述
  • B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
  • C.違反有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控規定
  • D.違反有關風險監管指標管理規定

28. 期貨公司申請變更5%以上的股權,應當向中國證監會提交的申請材料有(    )。
  • A.股東會關于變更股權的決議文件
  • B.股權轉讓合同,以及其他股東放棄優先購買權的承諾書
  • C.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
  • D.擬增加出資額的股東的股東會或者董事會作出的相關決議

29. 申請設立期貨公司,應當向中國證監會提交的申請材料包括(    )。
  • A.設立期貨公司申請書
  • B.發起人名單及其審計報告
  • C.場地、設備、資金證明文件
  • D.律師事務所出具的法律意見書

30. 期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的,應當在3日內通知期貨公司?(    )
  • A.質押所持有的期貨公司股權
  • B.不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌嚴重違法違規經營,被有權機關調查、采取強制措施
  • D.變更名稱

31. 【例題·多選題】期貨公司董事長出現以下哪些情形的,期貨公司應當對其進行離任審計(    )。
  • A.辭職
  • B.被認定為不適當人選而被解除職務
  • C.被撤銷任職資格
  • D.中國證監會對其進行監管談話

32. 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?(    )
  • A.向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項,造成嚴重后果
  • B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責,造成嚴重后果
  • C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話
  • D.對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任

33. 申請人或者擬任人有下列哪些情形的,中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?(    )
  • A.擬任人死亡或者喪失行為能力
  • B.申請人撤回申請材料
  • C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查
  • D.申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施

34. 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員,應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有(    )。
  • A.相關會議的決議
  • B.任職決定文件
  • C.高級管理人員職責范圍的說明
  • D.相關人員的任職資格核準文件

35. 【例題.多選題】根據《期貨從業人員管理辦法》,證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得(    )。
  • A.收付期貨保證金
  • B.劃轉期貨保證金
  • C.代理客戶從事期貨交易
  • D.協助辦理開戶手續

36. 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定,期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有(    )。
  • A.以專業的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益
  • B.誠實守信,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽
  • C.向客戶提供專業服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證
  • D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

37. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將(    )書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
  • A.免職理由
  • B.首席風險官履行職責情況
  • C.替代人選名單
  • D.監事會意見

38. 期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況?(  )
  • A.期貨公司總經理
  • B.期貨公司董事會
  • C.期貨交易所
  • D.期貨公司住所地中國證監會派出機構

39. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列哪些事項?(    )
  • A.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
  • B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
  • C.非結算會員名單及其變化情況
  • D.中國證監會規定的其他事項

40. 非結算會員對委托回報和成交結果有異議的,應當及時向(    )提出。
  • A.全面結算會員期貨公司
  • B.期貨交易所
  • C.中國證監會
  • D.中國期貨業協會

41. 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?(  )
  • A.涉及金額
  • B.形成原因和進展情況
  • C.可能發生的損失
  • D.預計損失的會計處理情況

42. 【例題·多選題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》,期貨公司風險監管報表包括(    )。
  • A.經營業務報表
  • B.客戶權益變動表
  • C.客戶管理報表
  • D.風險監管指標匯總表

43. 證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交的申請材料有(    )。
  • A.介紹業務資格申請書
  • B.凈資本等指標的計算表及相關說明
  • C.分管介紹業務的有關負責人簡歷、相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明
  • D.與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本

44. 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則,明確辦理(    )等業務的協作程序和規則。
  • A.行情和交易系統的安裝維護
  • B.開戶
  • C.客戶投訴的接待處理
  • D.劃轉期貨保證金

45. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的,應當在當日結算前向(    )報告。
  • A.期貨保證金安全存管監控機構
  • B.中國期貨業協會
  • C.中國證監會
  • D.期貨交易所

46. 首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行的制度有(    )。
  • A.公司風險監管指標管理制度
  • B.公司治理和內部控制制度
  • C.公司客戶保證金安全存管制度
  • D.公司員工近親屬持倉報告制度

47. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,情節顯著輕微,且沒有造成后果的,(    )。
  • A.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育
  • B.中國證監會予以警告
  • C.中國期貨業協會予以公開譴責
  • D.可免于紀律懲戒

48. 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定,期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務,這主要表現在(  )。
  • A.從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
  • B.從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況
  • C.從業人員對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復
  • D.從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

49. 期貨從業人員在執業過程中應當(    )。
  • A.堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,自覺抵制不正當交易和商業賄賂
  • B.誠實守信,恪盡職守,珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽
  • C.以專業的技能,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務
  • D.保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私

50. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件,應當根據各方當事人(    )確定承擔的民事責任。
  • A.是否有過錯
  • B.過錯的性質
  • C.過錯的大小
  • D.過錯和損失之間的因果關系

51. 下列有關實物交割環節民事責任的處理,說法正確的有(    )。
  • A.交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的,應當承擔賠償責任
  • B.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的,應當承擔違約責任;造成客戶損失的,應當承擔賠償責任
  • C.在期貨合約交割期內,買方或者賣方客戶違約的,期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任
  • D.征購或者競賣失敗的,應當由違約方按照交易所有關賠償辦法的規定承擔賠償責任

52. 關于保證期貨合約履行責任的處理,下列說法不正確的是(    )。
  • A.因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤,造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任,但其能夠證明系不可抗力的除外
  • B.期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所應承擔賠償責任
  • C.期貨公司未按照每日無負債結算制度的要求,履行相應的金錢給付義務,期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應當承擔賠償責任
  • D.期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司應承擔相應的賠償責任

53. 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動,應當(    )。
  • A.有效執行期貨投資咨詢業務管理制度
  • B.加強合規檢查,防范業務風險
  • C.與自身的管理能力、業務水平和人員配置相適應
  • D.遵循具體的業務操作規范

54. 下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述,正確的有(    )。
  • A.期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓
  • B.期貨公司可以基于市場發展的需要,適當夸大期貨的風險管理功能
  • C.期貨公司應當發揮自身專業優勢,為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程
  • D.期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見,不斷改進風險管理服務能力

55. 以期貨交易所為(    )的因期貨交易所履行職責引起的商事案件,由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。
  • A.第三人
  • B.被告
  • C.訴訟參與方
  • D.原告

56. 期貨公司開展期貨投資咨詢業務,應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況,認真評估客戶的(    ),并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
  • A.服務能力
  • B.服務需求
  • C.風險承受能力
  • D.風險偏好

57. 自然人投資者應當全面評估自身的(    ),審慎決定是否參與股指期貨交易。
  • A.產品認知能力
  • B.經濟實力
  • C.生理及心理承受能力
  • D.風險控制能力

58. 依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定,應當在測試試卷上簽字的是(    )。
  • A.開戶知識測試人員
  • B.期貨公司會員客戶開發人員
  • C.投資者
  • D.期貨公司負責人

59. 期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括(    )。
  • A.對照有效身份證明文件,核實個人客戶是否本人親自開戶
  • B.對照有效身份證明文件,核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶
  • C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
  • D.核查客戶是否有違法行為記錄

60. (    )以期貨交易所違反法律法規,履行監督管理職責不當,造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。
  • A.客戶
  • B.保證金存管銀行
  • C.期貨交易所
  • D.期貨交易所會員

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