| ※期貨法律法規在線模考>>開始 ■ 多選題 1. 客戶可以通過( )或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
2. 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包括( )。
3. 根據合約標的物的不同，期貨合約分為( )。
4. 中國期貨業協會的組成機構有( )。
5. 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取的監管措施有( )。
6. 下列屬于期貨交易內幕信息的是( )。
7. 任何單位或者個人有下列哪些行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?( )
8. 申請設立期貨公司，應具備的條件有( )。
9. 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?( )
10. 在我國，期貨交易所一般不得從事( )。
11. 期貨投資者保障基金的使用應遵循的原則是( )。
12. 期貨交易活動實行的原則有( )。
13. 在我國，期貨交易所工作人員不得( )。
14. 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下哪些標準中的較低值?( )
15. 在我國，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有( )。
16. 下列有關公司制期貨交易所監事會的說法正確的有( )。
17. 期貨交易所因下列哪些情形而解散?( )
18. 期貨交易所向會員收取的保證金分為( )。
19. 期貨交易所的結算會員由( )組成。
20. 會員制期貨交易所章程應當載明的事項有( )。
21. 根據《期貨交易所管理辦法》的規定，期貨交易所應當以適當方式發布下列哪些信息?( )
22. 會員制期貨交易所總經理行使的職權有( )。
23. 期貨公司營業部變更營業場所的，期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有( )。
24. 期貨公司的下列人員中，應當對年度報告簽署確認意見的有( )。
25. 依據《期貨公司監督管理辦法》的規定，期貨公司變更5％以上的股權，應當符合下列哪些條件?( )
26. 申請設立期貨公司，持有5％以上股權的股東應當具備的條件有( )。
27. 中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見?( )
28. 期貨公司申請變更5％以上的股權，應當向中國證監會提交的申請材料有( )。
29. 申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交的申請材料包括( )。
30. 期貨公司的股東及實際控制人出現下列哪些情形的，應當在3日內通知期貨公司?( )
31. 【例題·多選題】期貨公司董事長出現以下哪些情形的，期貨公司應當對其進行離任審計( )。
32. 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列哪些情形的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選?( )
33. 申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?( )
34. 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當向中國證監會相關派出機構提交的材料有( )。
35. 【例題．多選題】根據《期貨從業人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得( )。
36. 根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有( )。
37. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將( )書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
38. 期貨公司首席風險官應當向下列哪些機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況?( )
39. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列哪些事項?( )
40. 非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向( )提出。
41. 期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的哪些信息?( )
42. 【例題·多選題】根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司風險監管報表包括( )。
43. 證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交的申請材料有( )。
44. 期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理( )等業務的協作程序和規則。
45. 全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
46. 首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執行的制度有( )。
47. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，( )。
48. 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，這主要表現在( )。
49. 期貨從業人員在執業過程中應當( )。
50. 人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人( )確定承擔的民事責任。
51. 下列有關實物交割環節民事責任的處理，說法正確的有( )。
52. 關于保證期貨合約履行責任的處理，下列說法不正確的是( )。
53. 期貨公司開展期貨投資咨詢業務活動，應當( )。
54. 下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有( )。
55. 以期貨交易所為( )的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。
56. 期貨公司開展期貨投資咨詢業務，應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經驗等情況，認真評估客戶的( )，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。
57. 自然人投資者應當全面評估自身的( )，審慎決定是否參與股指期貨交易。
58. 依據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，應當在測試試卷上簽字的是( )。
59. 期貨公司應當對客戶進行的實名制審核包括( )。
60. ( )以期貨交易所違反法律法規，履行監督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。
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