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| ※期货法律法规在线模考>>开始 ■ 多选题 1. 客户可以通过( )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
2. 实行会员分?#30563;?#31639;制度的期货交易所应当建立、健全的风险管理制度包括( )。
3. 根据合约标的物的不同，期货合约分为( )。
4. 中国期货业协会的组成机构有( )。
5. 期货公司违法经营或者出现重大风险，?#29616;?#21361;害期货市场秩序、损害客户利益?#27169;?#22269;务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有( )。
6. 下列属于期货交易内幕信息的是( )。
7. 任何单位或者个人有下?#24515;?#20123;行为之一，操纵期货交易价格?#27169;?#36131;令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元?#27169;?#22788;20万元以上100万元以下的罚款?( )
8. 申请设立期货公司，应具备的条件有( )。
9. 期货交易所、非期货公司结算会员有下?#24515;?#20123;行为?#27169;?#36131;令改正，给予警告，没收违法所得?( )
10. 在我国，期货交易所?#35805;?#19981;得从事( )。
11. 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是( )。
12. 期货交易活动实行的原则有( )。
13. 在我国，期货交易所工作人员不得( )。
14. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的?#31995;?#20540;?( )
15. 在我国，会员制期货交易所会员应当履行的义务有( )。
16. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有( )。
17. 期货交易所因下?#24515;?#20123;情形而解散?( )
18. 期货交易所向会员收取的保证金分为( )。
19. 期货交易所的结算会员由( )组成。
20. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有( )。
21. 根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以?#23454;?#26041;式发布下?#24515;?#20123;信息?( )
22. 会员制期货交易所总经理行使的职权有( )。
23. 期货公司营业部变更营业场所?#27169;?#26399;货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。
24. 期货公司的下列人员中，应当对年度报告签署确认意见的有( )。
25. 依据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司变更5％以上的股权，应当符合下?#24515;?#20123;条件?( )
26. 申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东应?#26412;?#22791;的条件有( )。
27. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#21487;以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?( )
28. 期货公司申请变更5％以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
29. 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材?#20064;?#25324;( )。
30. 期货公司的股东及?#23548;士?#21046;人出现下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#24212;当在3日内通知期货公司?( )
31. 【例题·多选题】期货公司董事长出现以下哪些情形?#27169;?#26399;货公司应当对其进行离任审计( )。
32. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#20013;国证监会及其派出机构可以将其认定为不?#23454;比?#36873;?( )
33. 申请人或者拟任人有下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#20013;国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?( )
34. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有( )。
35. 【例题．多选题】根据《期货从业人员管理办法?#32602;?#35777;券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
36. 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有( )。
37. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务?#27169;?#24212;当提前通知本人，并按规定将( )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
38. 期货公司首席风险官应当向下?#24515;?#20123;机构报告公司经营管理行为的合法合规?#38498;?#39118;险管理状况?( )
39. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下?#24515;?#20123;事项?( )
40. 非结算会员对委托回报?#32479;?#20132;结果有异议?#27169;?#24212;当及时向( )提出。
41. 期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?( )
42. 【例题·多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法?#32602;?#26399;货公司风险监管报表包括( )。
43. 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。
44. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理( )等业务的协作程序和规则。
45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额?#27169;?#24212;当在当日结算前向( )报告。
46. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和?#34892;?#25191;行的制度有( )。
47. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)?#32602;?#24773;节显著轻微，且没有造成后果?#27169;? )。
48. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在( )。
49. 期货从业人员在执业过程中应当( )。
50. 人民法院审理期货?#31209;?#32416;纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人( )确定承担的民事责任。
51. 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有( )。
52. 关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是( )。
53. 期货公司开展期货投?#39318;?#35810;业务活动，应当( )。
54. 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有( )。
55. 以期货交易所为( )的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管?#20581;?br>
56. 期货公司开展期货投?#39318;?#35810;业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的( )，并以书面和电?#26377;?#24335;保存客户相关信息。
57. 自然人投资者应?#27604;?#38754;评估自身的( )，审慎决定是否参与股指期货交易。
58. 依据?#30563;?#34701;期货投资者?#23454;?#24615;制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是( )。
59. 期货公司应当对客户进行的实名制审?#31246;?#25324;( )。
60. ( )以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不?#20445;?#36896;成其损害为由提起的商事诉?#20064;?#20214;属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
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