考研 | 自學考試 | 成人高考 | 公務員 | 會計從業 | 會計職稱 | 注冊會計 | 稅務師 | 經濟師 | 司法考試 | 證券從業 | 期貨從業 | 銀行從業 | 教師資格 保險類 | 理財規劃師 | 心理咨詢師 | 導游員 | 大學英語 | 新概念 | 執業醫師 | 執業藥師 | 執業護士 | 一級建造師 | 二級建造師 | 消防工程師 | 監理工程師 | 造價工程師 | 咨詢工程師 | 資產評估師 | 安全工程師 | 報檢員 | 報關員 | 土地估價師 | 房地產估價師 | 房地產經紀人 | 企業法律顧問 | 招標師 | 基金從業 |

[老用戶使用原帳號直接 登錄 ,無需注冊] 注冊 | 登錄

我要做題網門戶證券從業 › 模擬試題 › 查看內容

2018年09月18日證券投資基金試題(第 1 套 - 判斷)

2018-9-18 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 121| 評論數: 0

摘要:
■ 判斷題

1.1997年11月14日,國務院證券監督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法

▇ 功能最強大的在線復習軟件 ▇

證券投資基金在線模考>>開始

■ 判斷題

1.1997年11月14日,國務院證券監督管理委員會頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規。  (  )

2.證券投資基金作為社會化的理財工具,起源于美國。  (  )

3.如果開放式基金的業績表現好,就會吸引到新的投資,基金管理人的管理費收入也會隨之增加。  (  )

4.英國是世界上基金業最為發達的國家。(   )

5.貨幣市場屬于場外交易市場,交易主要由買賣雙方通過電話或電子交易系統以協商價格完成。  (  )

6.債券基金的久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的加權平均。  (  )

7.股票基金通過分散投資可以大大降低個股投資的系統性風險,但卻不能回避非系統性投資風險。  (  )

8.除基金管理公司和證券公司外,其他金融機構不得發行代客境外理財產品。  (  )

9.ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度,中小投資者被排斥在外。  (  )

10.與私募基金必須遵守基金法律和法規的約束并接受監管部門的嚴格監管相比,公募基金在運作上具有較大的靈活性,受到的限制和約束也較少。  (  )

11.基金管理人應當自收到核準文件之日起3個月內進行封閉式基金份額的發售。  (  )

12.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集過程中有需要時方可動用.(   )

13.根據《證券投資基金法》的規定,中國證監會應當自受理基金募集申請之曰起3個月內作出核準或者不予核準的決定.(   )

14.開放式基金的認購采取金額認購的方式。  (  )

15.基金份額登記過程實際上是注冊登記機構通過注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的管理過程.(   )[2011年3月真題]

16.基金份額持有人負責保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料.(   )[2011年3月真題]

17.基金管理公司風險控制制度由風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險控制的具體制度、風險控制制度執行情況的監督和風險制度業績評估等部分組成.(   )

18.適時性原則要求.內部控制制度的制定應當具有前瞻性,并且必須隨著有關法律、法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內、外部環境的變化進行及時修改或完善。  (  )

19.基金在銀行間債券市場發生債券現貨買賣、回購業務時,基金管理公司將該筆業務的成交通知單加蓋公司業務章后發送基金托管人。  (  )

20.在基金信息公升披露前,基金托管人不得向他人泄露有關信息。  (  )

21.“凈資產和資本充足率”是衡量銀行信用風險和市場風險程度的基本標準,反映了銀行的資產質量和承擔風險的能力。  (  )

22.基金份額持有人在同一基金管理人所管理的不同基金之間進行轉換時,應當按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取費用。  (  )

23.與傳統的基金申購方式相比,基金定期定額投資計劃將基金投資行為程序化,免去投資者多次申購的繁瑣手續,且具有風險控制效應、成本效應和復利效應等投資效果。  (  )

24.針對投資意識較強的老股民群體,利用專業基金銷售公司將是爭取這類客戶的有效手段。  (  )

25.基金管理人和代銷機構在選擇合作伙伴時,可將調查結果作為是否選擇對方進行合作或向投資人推介的重要依據。  (  )

26.開放式基金的銷售主要分為直銷和承銷兩種方式。  (  )

27.由基金投資者直接支付的費用有申購費、贖回費和基金托管費。  (  )

28.在估值過程中一般均采用資產的原始價格進行估值,否則,申購或贖回的價格錯誤將會引起基金資產的稀釋或濃縮.(   )

29.在分析基金的持倉結構時,可以將基金持倉結構的變化與基準指數的變化進行對比分析,從而了解基金的資產配置情況與能力.(   )[2011年3月真題]

30.投資者于法定節假日前最后一個開放日申購或轉換轉入的基金份額享有該日和整個節假日期間的收益。  (  )

31.公允價值變動損益一般在估值日次日予以確認.(   )[2011年3月真題]

32.對個人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅。  (  )

33.開放式基金在開始辦理申購或者贖回前,至少每月公告1次資產凈值和份額凈值。  (  )

34.在每日開市前,基金管理人需向證券交易所、證券登記結算機構提供ETF的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發布渠道予以公告。  (  )

35.基金合同一旦終止,基金財產就進入清算程序,對于清算后的基金財產,投資者是享有分配權的.(   )[2010年12月真題]

36.基金規模的變化在一定程度上反映了市場對基金的認同度,而且不同規模基金的運作和抗風險能力也不同,這是影響投資者進行投資決策的重要因素.(   )

37.基金托管人要編制基金資產凈值、份額凈值、申購和贖回價格,對管理人的基金定期報告和定期更新的招募說明書等進行復核、審查。  (  )

38.基金財產可以向他人貸款或者提供擔保。  (  )

39.基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿1個月的基金經理從事投資、研究、交易等相關業務。(   )

40.基金托管人資格由中國證監會、中國人民銀行核準。(   )

41.無差異曲線的位置越高,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高。  (  )

42.市盈率效應是指市盈率較高的股票往往有較高的收益率。  (  )

43.證券組合理論認為,投資收益是對承擔風險的補償。  (  )

44.證券市場線只是揭示了有效組合的收益風險均衡關系,而沒有給出任意證券或組合的收益風險關系。    (    )

45.在資本資產定價模型假設下.當市場達到均衡時,所有有效組合都可視為無風險證券F與市場組合M的再組合。  (  )

46.在賣空的情況下,組合降低風險的程度由證券間的關聯程度決定。  (  )

47.資產配置從時間跨度和風格類別上看,可分為戰略性資產配置、戰術性資產配置、全球性資產配置和資產混合配置等。    (    )

48.一般情況下,對個人投資者而言,個人的風險偏好是影響資產配置的最主要因素。  (  )

49.進入工作穩固期后,投資應偏向風險高、收益高的產品。    (    )

50.分散風險和最大化投資收益是組合管理的基本目標。(    )[2010年12月真題]

51.只有市場無效,才存在錯誤定價的股票。  (  )

52.股票投資風格的劃分關鍵是對股票特征的把握和分類標準的選取。  (  )

53.與替代互換相區別的是,市場間利差互換所涉及的債券是不同的。  (  )

54.指數策略和免疫策略都假定市場價格是公平的均衡交易價格,區別在于處理利率暴露風險的方式不同。  (  )

55.債券投資組合的內部收益率是通過計算投資組合在不同時期的所有現金流,然后計算使現金流的終值等于投資組合市場價值的利率,即投資組合內部收益率。  (  )

56.債券投資收益可能來自于息票利息、利息收入的再投資收益和債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得三個方面。  (  )

57.加權平均投資組合收益率是對投資組合中所有債券的收益率按所占比重作為權重進行加權平均后得到的收益率。  (  )

58.信息比率越大,說明基金經理單位跟蹤誤差所獲得的超額收益越低。  (  )

59.特雷諾指數考慮的是總風險而不是市場風險。  (  )

60.特雷諾指數可以衡量基金經理的風險分散程度。  (  )

證券投資基金在線模考>>查看答案

路過

雷人

握手

鮮花

雞蛋

最新評論

證券市場基本法律法規
 
金融市場基礎知識
 
證券交易
 
證券發行與承銷
 
證券投資分析
 
證券投資基金
 

我要做題網 ( 遼ICP備11009338號-1) |網站介紹 |聯系我們 大連博易網絡科技有限公司 版權所有

GMT+8, 2018-12-5 17:30 , Processed in 0.062500 second(s), 17 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.

泳坛夺金中奖金额