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2018年09月18日證券投資基金試題(第 1 套 - 多選)

2018-9-18 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 139| 評論數: 0

摘要:
■ 多選題

1. 中國證券投資基金試點序幕拉開的標志是1998年3月27日(  )的發起設立。
  • A.招商安泰
  • B.基金開元
  • C.基金金泰

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■ 多選題

1. 中國證券投資基金試點序幕拉開的標志是1998年3月27日(  )的發起設立。
  • A.招商安泰
  • B.基金開元
  • C.基金金泰
  • D.華安創新

2. 基金的運作環節包括(   )。
  • A.基金的募集
  • B.基金的投資管理
  • C.基金份額的登記
  • D.基金的估值與會計核算

3. 以下關于LOF申購、贖回和場內交易的說法,正確的有(  )。
  • A.LOF的申購、贖回是基金份額與現金的對價
  • B.LOF的申購、贖回既可以在代銷網點進行也可以在交易所進行
  • C.LOF是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數型基金,也可以是主動管理型基金
  • D.LOF的凈值報價頻率要比ETF低.通常1天只提供1次或幾次基金凈值報價

4. 關于公募基金的特征,下列說法正確的有(   )。
  • A.可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣,基金募集對象不固定
  • B.投資金額要求低,適宜中小投資者參與
  • C.投資者的資格和人數受到嚴格的限制
  • D.運作具有很大的靈活性,受到的限制和約束較少

5. 股票基金投資風險中的系統風險包括(   )。
  • A.財務風險
  • B.政策風險
  • C.利率風險
  • D.匯率風險

6. 證券投資基金分類的意義包括(   )。
  • A.科學合理的基金分類有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握
  • B.科學合理的基金分類有助于投資者作出正確的投資選擇與比較
  • C.對監管部門而言,明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管
  • D.對基金研究評價機構而言,基金的分類是進行基金評級的基礎

7. 關于債券與債券基金的區別,下列說法正確的有(   )。[2010年12月真題]
  • A.投資風險不同
  • B.債券基金沒有確定的到期日
  • C.債券基金的收益不如債券的利息固定
  • D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測

8. 開放式基金非交易過戶的行為主要包括(   ).[2011年3月真題]
  • A.繼承
  • B.司法強制執行的非交易過戶
  • C.捐贈
  • D.轉讓

9. 資金賬戶是投資人在(   )開立的用于基金業務的資金結算賬戶.
  • A.股票市場
  • B.基金代銷銀行
  • C.上市公司
  • D.證券公司

10. 基金經理在基金投資中的作用有(  )。
  • A.基金經理的投資理念、分析方法和投資工具的選擇是基金投資運作的關鍵
  • B.高水平的基金經理可以確保基金的高收益
  • C.基金經理在實際投資運作中依據一定的投資目標,構建合適的投資組合
  • D.基金經理根據市場實際情況的變化及時對投資組合進行調整

11. 基金管理公司為了確保會計核算系統的正常運轉,應采取的會計控制措施有(  )。
  • A.建立賬務組織和賬務處理體系,正確設置會計賬簿,有效控制會計記賬程序
  • B.建立復核制度,通過會計復核和業務復核防止會計差錯的產生
  • C.采取合理的估值方法和科學的估值程序,公允反映基金所投資的有價證券在估值時點的價值
  • D.規范基金清算交割工作,在授權范圍內及時準確地完成基金清算

12. 基金管理公司典型的機構設置包括(  )。
  • A.專業委員會
  • B.投資管理部門
  • C.風險管理部門
  • D.市場營銷部門

13. 基金財產保管的基本要求包括(  )。
  • A.保證基金資產的安全
  • B.依法合規處分基金財產
  • C.嚴守基金商業秘密
  • D.對基金財產的損失承擔賠償責任

14. 基金托管人的作用主要體現在(  )。
  • A.可以防止基金財產挪作他用,有利于保障基金資產安全
  • B.基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督,可以促使基金管理人按照要求運作基金資產
  • C.基金托管人對基金資產進行會計復核和凈值計算,保證基金份額凈值和會計核算的真實性、準確性
  • D.有利于保護基金份額持有人的權益

15. 基金托管人對基金投融資比例的監督內容包括但不限于(   ).
  • A.股票申購限制
  • B.融資限制
  • C.法規允許的基金投資比例調整期限
  • D.多個投資類別比例限制

16. 《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》從以下(  )等方面明確了證券投資基金銷售業務信息管理或信息系統的各項技術標準。
  • A.前臺業務系統、自助式前臺系統
  • B.后臺管理系統
  • C.監管系統信息報送
  • D.信息管理平臺應用系統的支持系統

17. 基金營銷不同于有形產品營銷,有其特殊性.主要體現在(  )。
  • A.服務性
  • B.專業性
  • C.持續性
  • D.適用性

18. 專業基金銷售機構申請基金代銷資格應具備的條件有(  )。
  • A.財務狀況良好,運作規范穩定,最近3年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰
  • B.有與基金代銷業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施
  • C.主要出資人是依法設立的持續經營3個以上完整會計年度的法人,注冊資本不低于3000萬元人民幣
  • D.取得基金從業資格的人員不少于30人,且不低于員工人數的1/2

19. 后臺管理系統應當具備的功能有(  )。
  • A.對基金銷售分支機構、網點和基金銷售人員的管理、考核、行為監控等功能
  • B.交易清算、資金處理的功能
  • C.提供投資資訊功能
  • D.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業的功能

20. 下列不能列入基金費用的有(  )。
  • A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失
  • B.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用
  • C.基金合同生效前的相關費用,包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用
  • D.基金份額持有人大會費用

21. 下列關于QDⅡ基金的淨值計算及披露的說法正確的是(   ).
  • A.開放式基金份額凈值及申購和贖回價格的具體計算方法應當在基金、集合計劃合同和招募說明書中載明,并明確小數點后的位數
  • B.基金份額凈值應當至少每周計算并披露一次
  • C.境內機構投資者應當合理確定開放式基金資產價格的選取時間,并在招募說明書和基金合同中載明
  • D.基金份額淨值應當以美元等主要外匯貨幣單獨計算并披露

22. 以下關于基金費用的說法,正確的有(  )。
  • A.日常投資經營活動中發生
  • B.會導致所有者權益減少
  • C.會導致流動性資產減少
  • D.是與向基金持有人分配利潤無關的經濟利益的總流出

23. 基金份額持有人的權利有(  )。
  • A.可申請贖回持有的基金份額
  • B.參與分配清算后的剩余基金財產
  • C.要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權
  • D.對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起行政訴訟

24. 招募說明書摘要主要包括(   ).
  • A.投資組合報告
  • B.招募說明書更新說明
  • C.基金業績和費用概覽
  • D.風險收益特征

25. 如果基金管理人、托管人或者基金銷售機構對其他同行進行詆毀、攻擊,借以抬高自己,則將被視為違反市場公平原則,擾亂市場秩序,構成____行為。下列選項中哪些不是()
  • A.誘騙
  • B.不當競爭
  • C.虛假記載
  • D.誤導性陳述

26. 基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有(  )。
  • A.虛假記載
  • B.誤導性陳述
  • C.重大遺漏
  • D.承諾收益

27. 下面關于利益沖突管理制度的表述正確的是(  )。
  • A.投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個人進行證券投資活動
  • B.公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況
  • C.投資管理人員履行職責時,對可能產生個人利益沖突的情況應當及時向公司報告投資
  • D.管理人員不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個人提供的禮金、旅游服務等各種形式的利益

28. 機構在(  )等方面符合法律法規規定的條件時,可以向中國證券監督管理委員會申請基金銷售業務資格。
  • A.資本充足率(或凈資本、注冊資本)
  • B.組織機構、治理結構與內部控制
  • C.營業場所、信息系統建設
  • D.業務管瑾制度、從業人員資格

29. 中國證監會對基金運作的監管主要包括對(   )等方面。
  • A.基金募集活動的監管
  • B.基金募集申請的核準
  • C.基金信息披露的監管
  • D.基金投資與交易行為的監管

30. 當高級管理人員有以下(  )情形之一的,中國證券監督管理委員會可以建議任職機構暫停或者免除其職務。
  • A.高級管理人員最近6個月內被中國證券監督管理委員會出具警示函、進行監管談話2次以上,或者在收到警示函、被監管談話后不按照規定整改
  • B.最近半年內受到行業協會紀律處分、證券交易所公開譴責2次以上
  • C.擅離職守
  • D.向中國證券監督管理委員會提供虛假信息、隱瞞重大事項,或者拒絕配合中國證券監督管理委員會履行監管職責的

31. 馬柯威茨分別用____和____來衡量投資的預期收益水平和不確定性(風險),建立均值方差模型來闡述如何尋求預期收益最大化的同時也追求收益的不確定性最小,從而進行決策。()
  • A.期望收益率
  • B.收益率的方差
  • C.到期收益率
  • D.收益率的協方差

32. 證券組合按不同的投資目標可以分為(    )。
  • A.避稅型
  • B.指數化型
  • C.收入和增長混合型
  • D.增長型

33. 采用歷史數據法推測未來的資產類別收益時。需要考慮的因素有(  )。
  • A.通貨膨脹預期
  • B.不同歷史時期的經濟周期
  • C.各類型資產的收益率
  • D.不同類型資產之間的相關性

34. 資產配置需要考慮的因素包括(  )。
  • A.影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
  • B.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環境因素
  • C.資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
  • D.投資期限

35. 下列選項中關于消極的股票風格管理的說法正確的有(    )。
  • A.節省了投資的交易成本、研究成本、人力成本
  • B.這種戰略可以稱為“類別輪換戰略”
  • C.投資風格相對固定
  • D.避免了不同風格股票收益之間相互抵消的問題

36. 股票投資策略基本分析的內容包括公司的(    )。
  • A.償債能力
  • B.資產流動性
  • C.資產運作效率
  • D.盈利能力

37. 下列選項中屬于預期理論的有(    )。
  • A.有偏預期理論
  • B.完全預期理論
  • C.流動性偏好理論
  • D.集中偏好理論

38. 以下說法屬于完全預期理論的有(  )。
  • A.遠期利率相當于市場參與者對未來短期利率的預期
  • B.遠期利率包括了預期的未來利率與流動溢價
  • C.流動性溢價為零
  • D.長期債券的收益率可以直接和遠期利率相聯系

39. 積極債券組合管理策略有(    )。[2010年12月真題]
  • A.應急免疫
  • B.水平分析
  • C.騎乘收益率曲線
  • D.債券互換

40. 平均收益率的計算方法有(    )。[2010年12月真題]
  • A.算術平均收益率
  • B.時間加權法
  • C.分段計算法
  • D.幾何平均收益率

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