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2018年09月18日證券投資基金試題(第 1 套 - 單選)

2018-9-18 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 141| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 世界上第一個開放式基金是(   )。[2011年3月真題]
  • A.海外及殖民地政府信托基金
  • B.馬薩諸塞投資信托基金

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■ 單選題

1. 世界上第一個開放式基金是(   )。[2011年3月真題]
  • A.海外及殖民地政府信托基金
  • B.馬薩諸塞投資信托基金
  • C.私人信托投資基金
  • D.淄博基金

2. (  )一般有一個固定的存續期。
  • A.封閉式基金
  • B.公司型基金
  • C.契約型基金
  • D.開放式基金

3. 開放式基金的價格是以(  )為基礎計算的。
  • A.基金份額凈值
  • B.市場供求關系
  • C.市盈率
  • D.購買股票的占比

4. 基金的運作活動從(   )的角度看,可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理。[2010年12月真題]
  • A.基金經理
  • B.基金管理人
  • C.基金投資者
  • D.基金托管人

5. 2001年9月。我國第一只開放式基金(  )的誕生。使我國基金業發展實現了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
  • A.基金開元
  • B.基金金泰
  • C.招商安泰
  • D.華安創新

6. 較高的安全墊在提高基金運作靈活性的同時也有助于增強基金到期保本的(  )。
  • A.收益性
  • B.有效性
  • C.安全性
  • D.可靠性

7. (  )是指債券發行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。
  • A.利率風險
  • B.信用風險
  • C.提前贖回風險
  • D.通貨膨脹風險

8. (  )對基金的分紅、已實現收益、未實現收益都加以考慮,因此是最能有效反映基金經營成果的指標。
  • A.標準差
  • B.貝塔值
  • C.凈值增長率
  • D.持股集中度

9. (  )以非本國的股票市場為投資場所,由于幣制不同,存在一定的匯率風險。
  • A.國內股票基金
  • B.國外股票基金
  • C.全球股票基金
  • D.聯合股票基金

10. 股票基金的最大特點是(  )。
  • A.投資風險小,回報率低
  • B.投資于短期金融工具
  • C.無法抗御通貨膨脹
  • D.適合長期投資

11. 從最近7日年化收益率指標看,按日結轉份額的最近7日年化收益率相當于按復利計息,因此在總收益不變的情況下,其數值要(  )按月結轉份額所計算的最近7日年化收益率。
  • A.小于
  • B.小于等于
  • C.高于
  • D.遠大于

12. 開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費總額的(  )歸入基金財產。
  • A.10%
  • B.25%
  • C.30%
  • D.50%

13. ETF的申購對價、贖回對價不包括(  )。
  • A.組合證券
  • B.現金替代
  • C.現金
  • D.其他對價

14. 投資者進行ETF證券認購時需具有(  )。
  • A.滬、深B股或H股賬戶
  • B.開放式基金賬戶
  • C.滬、深A股賬戶
  • D.封閉式基金賬戶

15. 下列關于基金贖回費的表述正確的是(  )。
  • A.對于持續持有期少于7日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費
  • B.對于持續持有期少于5日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費
  • C.對于持續持有期少于20的投資人,收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
  • D.對于持續持有期少于30日的投資人,收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

16. 關于基金管理公司的投資決策,下面敘述正確的是(  )。
  • A.公司總經理審議和決定基金的總體投資計劃
  • B.風險控制委員會確定資金資產配置比例或比例范圍
  • C.主管投資的副總經理審批各基金經理提出的投資額超過自主投資額度的投資項目
  • D.由基金投資部門的基金經理向(中央)交易室發出交易指令

17. 投資決策委員會在認真分析研究發展部提供的研究報告及其投資建議的基礎上,根據現行法律法規和基金合同的有關規定,決定基金的(  )。
  • A.投資組合方案
  • B.股票池
  • C.具體投資方案
  • D.總體投資計劃

18. (  )要求內部控制應當包括公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節。
  • A.健全性原則
  • B.有效性原則
  • C.獨立性原則
  • D.成本效益原則

19. 基金(  )是指基金托管人以《中華人民共和國證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規為依據,對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、基金份額累計凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
  • A.賬務復核
  • B.頭寸復核
  • C.資產凈值復核
  • D.財務報表復核

20. 一般情況下,基金銀行存款賬戶余額、基金結算備付金賬戶余額、基金證券賬戶的各類證券資產數量和余額等(   )核對.
  • A.每曰
  • B.每周
  • C.每月
  • D.每季

21. (  )是指托管業務的各項經營管理活動都必須有相應的規范程序和監督制約,監督制約應滲透到托管業務的全過程和各個操作環節,覆蓋所有的部門、崗位和人員。
  • A.合法性原則
  • B.完整性原則
  • C.及時性原則
  • D.審慎性原則

22. 系統運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質上保存(   )年.[2011年3月真題]
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

23. 關于基金銷售渠道,以下說法不正確的是(  )。
  • A.專業基金銷售公司開展基金代銷業務逐漸被市場淘汰
  • B.國有商業銀行主要是為基金的銷售提供了完善的硬件設施和客戶群
  • C.相比商業銀行,證券公司網點擁有更多的專業投資咨詢人員,可以為投資者提供個性化的服務
  • D.基金管理公司雖然直銷隊伍規模相對較小,但人員素質較高,可以加強與客戶之間的溝通和交流,提供更好的、持續的理財服務

24. 基金銷售機構應當向監管機構提供的信息不包括(   ).
  • A.調查和評價基金投資人風險承受能力的方法
  • B.基金日常交易情況
  • C.內部監察稽核報告
  • D.基金管理人的投資報告

25. 基金交易價格的核心是(   ).
  • A.基金產品的質量
  • B.基金渠道的通暢
  • C.基金費用的高低
  • D.基金促銷的結果

26. 認購費和申購費的費率不得超過認購或申購金額的(   ).
  • A.3%
  • B.5%
  • C.7%
  • D.10%

27. 基金托管費年費率國際上通常為(  )左右。
  • A.0.25%
  • B.0.3%
  • C.0.2%
  • D.2.5%

28. 我國股票基金大部分按照(  )的比例計提基金管理費。
  • A.10%
  • B.5%
  • C.1.5%
  • D.0.25%

29. 基金管理費率與基金規模的關系(   ).
  • A.成正比
  • B.成反比
  • C.沒有關系
  • D.無法判斷

30. 證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得,扣繳義務人在代扣代繳個人所得稅時,按(  )計算應納稅所得額。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.45%
  • D.50%

31. 下列指標中,(   )是基金進行利潤分配后的剩余額.
  • A.本期未實現收益
  • B.本期利潤
  • C.期末可供分配利潤
  • D.未分配利潤

32. 在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中,基金管理人將披露報告期內偏離度的絕對值達到或超過(  )的信息。
  • A.0.5%
  • B.1%
  • C.1.5%
  • D.2%

33. 作為基金份額持有人,其信息披露義務主要體現為與(  )相關的披露義務。
  • A.基金份額持有人大會
  • B.基金股東大會
  • C.基金運營
  • D.基金公司經營業績

34. 基金托管人的專門基金托管部門的主要業務人員在1年內變動超過(  )時,托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書,并報中國證券監督管理委員會備案。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.40%

35. 以下能對基金招募說明書、基金清算報告等文件出具法律意見書的是(  )。
  • A.會計師事務所
  • B.律師事務所
  • C.基金評級機構
  • D.基金咨詢機構

36. 我國法律對基金信息披露的規范主要體現在2004年6月1日起施行的(  )。
  • A.《證券投資基金信息披露管理辦法》
  • B.《中華人民共和國證券投資基金法》
  • C.《證券投資基金上市規則》
  • D.《證券投資基金信息披露編報規則》

37. 與基金經理的任職條件不符的是(  )。
  • A.取得基金從業資格
  • B.具有3年以上證券投資管理經歷
  • C.沒有《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形
  • D.最近一年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰

38. 作為我國證券業的自律性組織,對基金業實行行業自律管理的機構是(   )。[2011年3月真題]
  • A.中國證券業協會
  • B.中國證券監督管理委員會
  • C.中國銀監會
  • D.證券交易所

39. 基金管理公司下列事項變更不需董事會或股東大會決議并報中國證券監督管理委員會批準的有(  )。
  • A.變更股東、注冊資本或者股東出資比例
  • B.變更名稱、住所
  • C.修改章程
  • D.計提風險準備金

40. 基金托管銀行應當建立(  )的離任制度。
  • A.基金托管部門高級管理人員
  • B.基金托管部門中層管理人員
  • C.董事長
  • D.基金經理

41. 下列關于基金宣傳推介材料的制作、分發和發布的表述錯誤的是(  )。
  • A.注重對行業公信力及公司品牌、形象的宣傳
  • B.積極培養投資人的長期投資理念
  • C.可以采取通過降低基金份額凈值來吸引投資人的營銷手段
  • D.宣傳推介材料應有完整的風險提示

42. 無論單個證券還是證券組合,均可將其β系數作為風險的合理測定.其期望收益與由β系數測定的系統風險之間存在(  )關系。
  • A.正相關
  • B.負相關
  • C.線性
  • D.凸性

43. β系數作為衡量系統風險的指標,其與收益水平的關系是(  )。
  • A.正相關
  • B.負相關
  • C.線性
  • D.凸性

44. 最優證券組合是指,相對于其他有效組合,該組合所在的無差異曲線的(  )是使投資者最滿意的有效組合。
  • A.位置最低
  • B.位置最高
  • C.曲度最大
  • D.曲度最小

45. 入選成分股屬于市場異常中的(    )。
  • A.事件異常
  • B.公司異常
  • C.日歷異常
  • D.會計異常

46. 以下有關證券組合被動管理方法的說法,不正確的是(  )。
  • A.長期穩定持有模擬市場指數的證券組合
  • B.采用此種方法的管理者認為證券市場不總是有效的
  • C.期望獲得市場平均收益
  • D.采用此種方法的管理者認為證券價格的未來變化無法估計

47. 從配置策略上,可以將資產配置分為四種類型,以下不正確的是(  )。
  • A.買入并持有策略
  • B.恒定分散策略
  • C.投資組合保險策略
  • D.動態資產配置策略

48. 以下對運用情景綜合分析法進行預測的基本步驟敘述不正確的是(  )。
  • A.分析目前與采來的經濟環境,確認經濟環境可能存在的狀態范圍
  • B.預測在各種情景下,各類資產可能的收益風險以及各類資產之間的相關性
  • C.確定各情景發生的概率
  • D.以資產的規模為權重,通過加權平均的方法估計各類資產的收益與風險

49. 資產配置作為投資管理中的核心環節,其目標在于(  )。
  • A.消除投資的風險
  • B.協調提高收益與降低風險之間的關系
  • C.增強資金的流動性
  • D.吸引投資者

50. 根據移動平均法,如果某只股票價格超過平均價的某一百分比時則應該(  )。
  • A.買入
  • B.賣出
  • C.清倉
  • D.滿倉

51. 在有效的市場,基金管理人應努力獲得(  )。
  • A.超額收益
  • B.經濟利潤
  • C.大盤同樣的收益水平
  • D.自然收益

52. 消極型股票投資戰略的理論基礎在于(  )。
  • A.有效市場假說
  • B.弱式有效市場假設
  • C.無效市場假設
  • D.市場信息不對稱假設

53. 下列關于指數型投資策略跟蹤誤差的說法有誤的是(    )。
  • A.復制的投資組合的波動不可能與選定的股票價格指數的波動完全一致
  • B.復制的投資組合不能自動調整,復制的投資組合中包含的股票數少于指數的成分股股票數目,所以,跟蹤誤差是難以避免的
  • C.為了盡量減少跟蹤誤差,需要對復制的股票組合進行動態維護,并為此支付相應的交易費用
  • D.如果基金管理人希望復制的投資組合的股票數大于目標股票價格指數的成分股股票數目,其可以使用市值法或分組法來構造具體的投資組合

54. 一般來說,其他條件相同的情況下,債券的流動性與投資者要求的收益率(    )。
  • A.成反比
  • B.成正比
  • C.沒有關系
  • D.無法判斷

55. 子彈組合是否能夠優于兩極組合將取決于收益率曲線的(  )。
  • A.弧度
  • B.斜率
  • C.凸性
  • D.高度

56. 其他條件相同時,債券價格收益率值變小,說明債券的價格波動性(  )。
  • A.圍繞原值波動
  • B.變小
  • C.不變
  • D.變大

57. 兩極策略將組合中債券的到期期限(  )。
  • A.向左平移
  • B.向右平移
  • C.集中于波峰和波谷
  • D.集中于兩極

58. 以投資期分析為基礎的債券互換類型不包括(    )。
  • A.替代互換
  • B.稅差激發互換
  • C.市場間利差互換
  • D.匯率差互換

59. 基金績效衡量是對基金經理的(  )作出評價,目的就是要將優秀的基金經理甄別出來。
  • A.投資能力
  • B.管理能力
  • C.穩健性
  • D.風險態度

60. 具有擇時能力的基金經理能夠在(  )。
  • A.市場高漲時提高基金組合的β值,市場低迷時也提高基金組合的β值
  • B.市場高漲時降低基金組合的β值.市場低迷時降低基金組合的β值
  • C.市場高漲時提高基金組合的β值,市場低迷時降低基金組合的β值
  • D.市場高漲時降低基金組合的β值,市場低迷時提高基金組合的β值

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