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2018年09月18日證券市場基本法律法規試題(第 1 套 - 單選)

2018-9-18 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 137| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 下列選項中,說法正確的是(    )。
  • A.證券公司可以根據實際需要,將列入限制名單的時點前移,但不應造成

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■ 單選題

1. 下列選項中,說法正確的是(    )。
  • A.證券公司可以根據實際需要,將列入限制名單的時點前移,但不應造成內幕信息的泄漏和不當流動
  • B.某公司收購要約約定的收購期限為20日,這種做法符合法律規定
  • C.股東大會的所有決議,只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
  • D.有限責任公司成立后,發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的,公司設立時的其他股東應補足其差額

2. 賬戶存續期間證券公司營業部應每(    )對自然人客戶信息進行一次全面核查,每年對法人客戶信息進行全面核查。
  • A.1年
  • B.半年
  • C.2年
  • D.3年

3. 設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于(    )億元人民幣。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

4. 客戶要在證券公司開展融資融券業務,應由客戶本人向(    )提出申請。
  • A.中國證監會
  • B.證券交易所
  • C.證券登記結算公司
  • D.證券公司營業部

5. 證券公司以不正當競爭手段招攬承銷業務,可采取的處罰措施不包括(    )。
  • A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
  • B.對直接負責的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款
  • C.沒收違法所得
  • D.給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的,依法承擔賠償責任

6. 下列選項中,說法正確的是(    )。
  • A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密
  • B.證券公司違反規定,為客戶買賣證券提供融資融券的,應當撤銷相關業務許可
  • C.期貨交易所不得從事非自用不動產投資業務
  • D.證券公司向客戶提供投資建議時,可以預測證券價格的漲跌

7. 下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是(    )。
  • A.經理
  • B.董事會秘書
  • C.副經理
  • D.財務負責人

8. 收購人未按照《證券法》規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約等義務的,責令改正,給予警告,并處以(    )的罰款。
  • A.5萬元以上10萬元以下
  • B.10萬元以上30萬元以下
  • C.5萬元以上20萬元以下
  • D.10萬元以上50萬元以下

9. 對變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的,可采取的刑事處罰措施是(    )。
  • A.處以10年有期徒刑
  • B.單處1萬元罰金
  • C.數額巨大或者有其他嚴重情節的,處以無期徒刑,并處20萬元罰金
  • D.數額巨大或者有其他嚴重情節的,處以3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

10. (    )包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
  • A.證券賬戶管理
  • B.證券委托買賣
  • C.證券業務監管
  • D.證券運營管理

11. 下列選項中,說法正確的是(    )。
  • A.有限責任公司必須設立董事會
  • B.公司新增資本時,股東應當優先按照實繳的出資比例認繳出資
  • C.禁止傳播媒介從業人員傳播虛假信息,擾亂證券市場
  • D.召開股東會會議,必須于會議召開15日前通知全體股東

12. 下列選項中,說法正確的是(    )。
  • A.融資融券業務,是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買人證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應擔保物的經營活動
  • B.所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。因此,證券經紀業務的對象具有權威性
  • C.證券公司融資融券業務的業務管理風險指證券公司融資融券規模失控,對單個客戶融資融券規模過大、期限過長,而造成證券公司資產流動性不足、凈資本規模和比例不符合監管規定的可能性
  • D.剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的,應當暫停發行

13. 證券自營業務的清算應當由(    )指定專人完成。
  • A.公司專門負責結算托管的部門
  • B.證券交易所
  • C.證監會
  • D.中國證券登記結算有限責任公司

14. 按風險起因的不同,下列不屬于證券經紀業務的主要風險的是(    )。
  • A.合規風險
  • B.管理風險
  • C.技術風險
  • D.信息風險

15. 證券業從業人員取得執業證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發生后(    )日內向協會報告,由協會變更該人員執業注冊登記。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

16. 下列屬于董事會的職權的是(    )。
  • A.對發行公司債券作出決議
  • B.對公司合并作出決議
  • C.決定公司的經營計劃和投資方案
  • D.決定公司的經營方針和投資計劃

17. 在企業債券募集辦法中編造重大虛假內容的單位,可對其直接負責的主管人員處以有期徒刑,其刑期可以是(  )。
  • A.3年
  • B.6年
  • C.10年
  • D.20年

18. 申請開展融資融券業務的客戶要在該證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿(    )以上。
  • A.3個月
  • B.半年
  • C.1年
  • D.2年

19. 下列屬于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格,應當提交的文件的是(    )。
  • A.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單
  • B.銀行開具的信用證明
  • C.碩士學位證
  • D.個人簡歷

20. 下列關于保薦期間的說法,錯誤的是(    )。
  • A.首次公開發行股票并在主板上市的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
  • B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
  • C.首次公開發行股票并在創業板上市的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度
  • D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

21. 有限責任公司的經理對(    )負責。
  • A.董事會
  • B.股東會
  • C.職工代表
  • D.監事會

22. 聘任不具有證券從業資格的人員的,可采取的處罰措施是(    )。
  • A.處以證券從業資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款
  • B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
  • C.由證券監督管理機構予以取締
  • D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

23. 下列不屬于擔任基金托管人的條件的是(    )。
  • A.設有專門的基金托管部門
  • B.有安全保管基金財產的條件
  • C.有完善的內部稽核監控制度
  • D.注冊資本應當是貨幣資本

24. 下列關于基金財產債權債務的說法,正確的有(    )。
Ⅰ.基金財產的債權,可以與基金管理人固有財產的債務相抵銷
Ⅱ.基金財產的債權,不得與基金托管人固有財產的債務相抵銷
Ⅲ.不同基金財產的債權債務,可以相互抵銷
Ⅳ.非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

25. 對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保,擁有決定權的有(    )。
Ⅰ.董事會
Ⅱ.股東會
Ⅲ.監事會
Ⅳ.總經理
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅣ

26. 下列選項中,屬于操縱市場的行為的有(    )。
Ⅰ.利用信息優勢聯合操縱證券交易價格
Ⅱ.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易量
Ⅲ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格
Ⅳ.集中資金優勢、持股優勢,操縱證券交易量
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

27. 證券公司在與客戶簽訂融資融券業務合同前,應向客戶履行的告知義務有(    )。
Ⅰ.以口頭形式向客戶提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
Ⅱ.指定專人向客戶講解融資融券業務規則、業務流程和合同條款
Ⅲ.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用,可能帶來法律訴訟風險,提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼
Ⅳ.以書面形式向其提示投資規模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅡⅣ

28. 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃,應當提交的材料包括(    )。
Ⅰ.集合資產管理計劃說明書
Ⅱ.資產托管協議
Ⅲ.合規總監的合規審查意見
Ⅳ.風險揭示書
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有(    )。
Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券
Ⅱ.挪用客戶賬戶上的資金
Ⅲ.為牟取傭金收入,誘使客戶進行不必要的證券買賣
Ⅳ.利用傳播媒介傳播虛假信息
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

30. 下列關于股份有限公司股份發行的表述中,說法正確的有(    )。
Ⅰ.股份有限公司的資本劃分為股份,每一股的金額相等
Ⅱ.同種類的每一股份應當具有同等權利
Ⅲ.同次發行的同種類股票,每股的發行條件和價格可以不同
Ⅳ.任何單位或者個人所認購的股份,每股應當支付相同價額
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

31. 證券公司、資產托管機構、推廣機構的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構根據不同情況,對其采取的行政監管措施有(    )。
Ⅰ.取消資格
Ⅱ.認定為不適當人選
Ⅲ.責令停止職權
Ⅳ.監管談話
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

32. 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員,不得以(    )為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
Ⅰ.專業分析
Ⅱ.內幕信息
Ⅲ.市場傳言
Ⅳ.虛假信息
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

33. 上市公司實施重大資產重組,應當符合的要求有(    )。
Ⅰ.重大資產重組所涉及的資產權屬清晰,資產過戶或者轉移不存在法律障礙,相關債權債務處理合法
Ⅱ.有利于上市公司增強持續經營能力,不存在可能導致上市公司重組后主要資產為現金或者無具體經營業務的情形
Ⅲ.符合國家產業政策和有關環境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規的規定
Ⅳ.重大資產重組所涉及的資產定價公允,不存在損害上市公司和股東合法權益的情形
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

34. 下列屬于監事會職權的有(    )。
Ⅰ.檢查公司財務
Ⅱ.提議召開臨時股東會會議
Ⅲ.向董事會會議提出提案
Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務的行為
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅡⅢⅣ

35. 下列屬于有限責任公司經理職權的有(    )。
Ⅰ.組織實施公司年度經營計劃和投資方案
Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經理
Ⅲ.決定公司財務負責人的報酬
Ⅳ.組織實施董事會決議
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅣ

36. 開展債券回購交易業務的主要場所有(    )。
Ⅰ.深圳證券交易所
Ⅱ.證券結算公司
Ⅲ.上海證券交易所
Ⅳ.全國銀行間同業拆借中心
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

37. 上市公司向證監會報送的年度報告的內容有(    )。
Ⅰ.公司概況
Ⅱ.董事、監事、高級管理人員持股情況
Ⅲ.持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額
Ⅳ.公司的實際控制人
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

38. 在從事融資融券交易期間,如果客戶信用資質狀況降低,可能出現的情形有(    )。
Ⅰ.證券公司相應降低對其的授信額度
Ⅱ.證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險
Ⅲ.可能會給客戶造成經濟損失
Ⅳ.擔保物被證券公司強制平倉
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

39. 證券投資咨詢機構及其投資咨詢人員不得從事的活動包括(    )。
Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣
Ⅱ.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
Ⅲ.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易
Ⅳ.向投資人承諾證券、期貨投資收益
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

40. 從業人員拒絕協會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,下列說法正確的有(    )。
Ⅰ.由協會責令改正
Ⅱ.拒不改正的,給予紀律處分
Ⅲ.情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業3—12個月,或吊銷其執業證書的處罰
Ⅳ.對機構單處或者并處警告、5萬元以下罰款
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

41. 下列選項中,屬于獎勵信息應包括的內容的有(    )。
Ⅰ.受獎勵單位或個人
Ⅱ.表彰單位
Ⅲ.表彰內容
Ⅳ.獎勵等級
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

42. 下列屬于我國《公司法》規范對象的有(    )。
Ⅰ.合伙企業
Ⅱ.有限責任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.個體商戶
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

43. 基金財產的債務由基金財產本身承擔,基金份額持有人以(    )為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。
  • A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產
  • B.持有的證券資產
  • C.出資
  • D.銀行儲蓄存款

44. 關于申購資金凍結、驗資及配號,下列說法正確的有(    )。
Ⅰ.每一有效申購單位配一個號
Ⅱ.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國證券登記結算有限責任公司分公司進行申購資金凍結處理
Ⅲ.當有效申購總量小于或等于該次股票上網發行量時,投資者按其有效中購量認購股票
Ⅳ.當有效申購總量大于該次股票發行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認購一個申購單位新股
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

45. 證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有(    )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46. 下列不屬于有限責任公司股東會職權的是(    )。
  • A.決定監事的報酬事項
  • B.公司章程的修改
  • C.對發行公司債券作出決議
  • D.制定公司的基本管理制度

47. 下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有(    )。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

48. 從事期貨投資咨詢業務的其他期貨經營機構,應當取得(    )批準的業務資格。
  • A.期貨業協會
  • B.銀監會
  • C.國務院期貨監督管理機構
  • D.人民銀行

49. 經紀人的執業行為中,錯誤的是(    )。
  • A.向客戶介紹證券公司的基本情況
  • B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
  • C.為客戶之間的融資提供擔保
  • D.不得與客戶約定分享投資收益

50. 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同,應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容,并將(    )交由客戶簽字確認。
  • A.賬戶信息表
  • B.身份確認書
  • C.業務合同書
  • D.風險揭示書

51. 背信運用受托財產罪侵犯的客體是(    )。
  • A.金融管理秩序和客戶的合法權益
  • B.復雜客體
  • C.自然人和單位
  • D.特殊客體

52. 股東權利濫用的內容包括(    )。
Ⅰ.濫用的方式
Ⅱ.濫用的損害對象
Ⅲ.濫用的后果
Ⅳ.濫用的責任
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

53. 誠信信息的收集、記錄和使用,應當遵循的原則有(    )。
Ⅰ.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.公正
Ⅳ.自愿
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

54. 標的證券為交易型開放式指數基金的,應符合的條件包括(    )。
Ⅰ.上市交易超過5個交易日
Ⅱ.基金持有戶數不少于2 000戶
Ⅲ.最近5個交易日內的日平均資產規模不低于5億元
Ⅳ.上市交易超過3個交易日
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人資格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人資格
Ⅲ.分公司不具有法人資格,子公司具有法人資格
Ⅳ.子公司能夠依法獨立承擔民事責任
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

56. 保薦代表人的注冊登記事項包括(    )。
Ⅰ.保薦代表人的任職機構、職務
Ⅱ.保薦代表人的執業情況
Ⅲ.保薦代表人的社會關系
Ⅳ.保薦代表人的學習和工作經歷
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

57. 首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括(    )。
Ⅰ.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式
Ⅲ.在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節嚴重的,處(    )年以下有期徒刑或者拘役。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

59. 經中國證監會批準,證券公司可以依法從事的客戶資產管理業務不包括(    )。
  • A.為單一客戶辦理定向資產管理業務
  • B.為多個客戶辦理集合資產管理業務
  • C.為多個客戶辦理定向資產管理業務
  • D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務

60. 上市公司并購重組活動中,財務顧問應當關注的事項有(    )。
Ⅰ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易
Ⅱ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐
Ⅲ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱
Ⅳ.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

61. 發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以(    )的罰款。
  • A.3萬元以上30萬元以下
  • B.3萬元以上60萬元以下
  • C.10萬元以上30萬元以下
  • D.30萬元以上60萬元以下

62. 根據《證券公司監督管理條例》,證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務,銷售證券類金融產品,應當按照規定程序,了解客戶的(    )。
Ⅰ.證券投資經驗
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.風險偏好
Ⅳ.身份
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

63. 中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后,通過系統進行審核,必要時可要求有關機構提交書面材料。證券業協會在收到完整申請材料后(    )日內審核完畢。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

64. 公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的(    )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的(    )以上的,可以不再提取。
  • A.50%;10%
  • B.30%;10%
  • C.10%;50%
  • D.10%;30%

65. 下列關于證券公司投資決策機制一般規定的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.各證券公司不得超比例持倉或操縱市場
Ⅱ.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局,由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
Ⅲ.各證券公司不得使用非自營席位從事證券自營業務
Ⅳ.各證券公司對不規范賬戶要制訂有明確時限和具體責任人、按年細化落實的清理計劃
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 發行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有(    )。
Ⅰ.發行股票發行數額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
Ⅲ.利用募集的資金進行正常經營活動的
Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

67. 為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(    )。
  • A.證券投資咨詢
  • B.證券投資顧問
  • C.證券投資服務
  • D.證券投資經紀

68. 設立有限責任公司,應當具備的條件有(    )。
Ⅰ.有公司住所
Ⅱ.有公司名稱
Ⅲ.股東共同制定公司章程
Ⅳ.有符合公司章程規定的全體股東認繳的出資額
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 下列關于分公司的說法中,錯誤的是(    )。
  • A.業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制
  • B.不具有法人資格
  • C.可以在總公司的授權范圍內進行經營活動
  • D.承擔法律后果

70. (    )依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄,確認證券公司受托持有證券的事實,并以證券公司為名義持有人,登記于證券持有人名冊。
  • A.中國證券監督管理委員會
  • B.證券登記結算機構
  • C.中國證券業協會
  • D.證券交易所

71. 公開發行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和(    )。
  • A.清償債務
  • B.資本支出
  • C.生產性支出
  • D.非生產性支出

72. 上市公司非公開發行新股,應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件,并報(    )核準。
  • A.國務院證券監督管理機構
  • B.證券交易所
  • C.中國證券業協會
  • D.證券公司

73. 證券自營業務的范圍包括(    )。
Ⅰ.一般上市證券的自營買賣
Ⅱ.一般非上市證券的買賣
Ⅲ.兼并收購中的自營買賣
Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

74. 證券登記結算公司的職能不包括(    )。
  • A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
  • B.證券持有人名冊登記及權益登記
  • C.對證券交易活動進行管理
  • D.受發行人委托派發證券權益

75. 證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括(    )。
  • A.融券專用證券賬戶
  • B.信用交易證券交收賬戶
  • C.信用交易資金交收賬戶
  • D.客戶信用交易擔保資金賬戶

76. 收購上市公司的行為結束后,收購人應當在(    )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,并予公告。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

77. 上市公司存在下列(    )情形之一的,不得公開發行證券。
Ⅰ.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正
Ⅱ.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
Ⅳ.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 證券經紀業務的禁止行為包括(    )。
Ⅰ.接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
Ⅱ.不得侵占、損害客戶的合法權益
Ⅲ.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
Ⅳ.不得挪用客戶的交易結算資金和證券,亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列屬于證券登記結算有限公司法定職能的是(    )。
Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
Ⅱ.證券的存管和過戶
Ⅲ.證券持有人名冊登記及權益登記
Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80. 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(    )情形的,中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。
Ⅰ.在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的
Ⅱ.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的
Ⅲ.未依法履行持續督導義務的
Ⅳ.采取正當競爭手段進行競爭的
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

81. 中國證券業協會對投資主辦人不予通過年檢的情形有(    )。
Ⅰ.不符合一般證券從業人員有關規定
Ⅱ.被監管機構采取重大行政監管措施未滿2年
Ⅲ.被協會采取紀律處分未滿2年
Ⅳ.3年內沒有管理客戶委托資產
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 證券發行和交易的原則不包括(    )。
  • A.公開
  • B.公平
  • C.公正
  • D.互利

83. 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持(    )。
  • A.投資人利益優先原則
  • B.全面性原則
  • C.客觀性原則
  • D.及時性原則

84. 證券業從業人員拒絕協會調查或者檢查,情節嚴重的,由中國證監會給予從業人員暫停執業(    ),或者吊銷其執業證書的處罰。
  • A.3—6個月
  • B.6—12個月
  • C.3—9個月
  • D.3—12個月

85. 違反《中華人民共和國證券法》的規定,操縱證券市場的,應給予的處罰有(    )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
Ⅲ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.單位操縱證券市場的,應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處罰款
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

86. 可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情形包括(    )。
Ⅰ.嚴重違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,尚未構成犯罪的
Ⅱ.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,行為特別惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的
Ⅲ.組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的活動的
Ⅳ.其他違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定,情節特別嚴重的
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

87. 下列選項中,屬于證券發行、交易活動禁止的行為的有(    )。
Ⅰ.禁止內幕交易
Ⅱ.禁止操縱證券交易價格
Ⅲ.禁止傳播虛假信息
Ⅳ.禁止證券欺詐
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 下列關于股票約定式購回相關規則的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制,根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模
Ⅱ.證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定向上交所交易系統進行申報,由交易系統予以確認
Ⅲ.中國結算上海分公司依據上交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務
Ⅳ.證券公司與客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

89. “薦股軟件”是指具備下列(    )的軟件產品、軟件工具或者終端設備。
Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預測具體證券投資品種的價格走勢
Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議
Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議
Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(    )情形的,不得擔任財務顧問。
  • A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
  • B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
  • C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分
  • D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

91. 下列關于有限責任公司組織機構的描述中,錯誤的是(    )。
  • A.一般的有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會
  • B.股東人數較少和規模較小的有限責任公司,其組織機構為股東會、執行董事和監事
  • C.一人有限責任公司也要設股東會
  • D.國有獨資有限責任公司,其組織機構為股東會、董事會和監事會

92. 下列關于直接投資子公司的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.直接投資子公司及其下屬機構應當對擬投資企業開展盡職調查,充分、客觀了解擬投資企業的情況,必要時可以聘請第三方專業機構或專家協助完成相關工作
Ⅱ.投資決策委員會的成員中,直接投資子公司及其下屬機構的人員數量不得低于1/2,證券公司的人員數量不得超過1/3
Ⅲ.直接投資子公司及其下屬機構應當加強對已投資企業的管理,持續跟蹤、分析、評估已投資企業的經營狀況,并及時處置出現的投資風險
Ⅳ.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金不得以商業賄賂等非法手段獲得投資機會,或者違法違規進行交易
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

93. 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的(    )以上通過。
  • A.1/2
  • B.2/3
  • C.3/4
  • D.4/5

94. 證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規和證監會的規定,遵循(    )原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。
Ⅰ.自愿
Ⅱ.平等
Ⅲ.誠實信用
Ⅳ.公平
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

95. 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括(    )。
  • A.公司凈資本符合中國證監會的規定
  • B.財務顧問主辦人不少于3人
  • C.建立健全的盡職調查制度,具備良好的項目風險評估和內核機制
  • D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

96. 中國證券業協會的自律管理職能包括(    )。
Ⅰ.對會員與客戶之間關系的自律管理
Ⅱ.對會員單位的自律管理
Ⅲ.對從業人員的自律管理
Ⅳ.對代辦股份轉讓系統的自律管理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

97. 證券公司經營證券經紀業務的,其凈資本不得低于人民幣(    )萬元。
  • A.1 000
  • B.2 000
  • C.3 000
  • D.5 000

98. 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業務,應當經(    )許可,取得證券投資咨詢業務資格。
  • A.證券公司
  • B.證券交易所
  • C.中國證券監督管理委員會
  • D.中國證券業協會

99. 保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過新任職機構向中國證監會申請變更登記,其提交的材料不包括(    )。
  • A.保薦代表人的聯系電話、通信地址
  • B.變更登記申請報告
  • C.證券業執業證書
  • D.新任職機構出具的接收函

100. 證券經紀人在執業過程中,不得有(    )行為。
Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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