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2018年09月18日金融市場基礎知識試題(第 1 套 - 單選)

2018-9-18 18:10| 發布者: 本站編輯| 查看數: 163| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 股東需要為下列中的(    )支付所得稅。
  • A.增發新股
  • B.現金股利
  • C.股票合并
  • D.股份回購
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■ 單選題

1. 股東需要為下列中的(    )支付所得稅。
  • A.增發新股
  • B.現金股利
  • C.股票合并
  • D.股份回購

2. 儲蓄國債的特點是(    )。
  • A.向機構投資者發行
  • B.可以流通轉讓
  • C.手續簡化
  • D.付息方式單一

3. 為資金供應者提供投資的機會是(    )的基本功能。
  • A.同業拆借市場
  • B.回購協議市場
  • C.證券流通市場
  • D.證券發行市場

4. 中國金融期貨交易所于2006年9月8日在(    )成立。
  • A.深圳
  • B.北京
  • C.上海
  • D.大連

5. 投資者最為關心的價格是股票的(    )。
  • A.市場價格
  • B.交易價格
  • C.發行價格
  • D.理論價格

6. 調查可疑交易活動時,調查人員不得少于(    )人。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

7. 金融債券存續期間,發行人應于每年(    )前披露債券跟蹤信用評級報告。
  • A.3月31日
  • B.4月30日
  • C.5月31日
  • D.7月31日

8. (    )負責辦理上市公司信息對外公布等相關事宜。
  • A.董事長
  • B.總經理
  • C.監事
  • D.董事會秘書

9. (    )是負責保護基金籌集、管理和使用,不以營利為目的的國有獨資公司。
  • A.保護基金公司
  • B.證券投資公司
  • C.證券業協會
  • D.基金理財公司

10. 下列說法正確的是(    )。
  • A.股份有限公司和有限責任公司都能發行股票
  • B.證券投資人是指為籌措資金而發行債券、股票等證券的發行主體
  • C.證券發行人主要包括公司(企業)、政府機構
  • D.中央銀行的股東享有決定中央銀行政策的權利

11. 上海證券交易所的運作系統不包括(    )。
  • A.綜合協議交易平臺
  • B.集中競價交易系統
  • C.大宗交易系統
  • D.固定收益證券綜合電子平臺

12. 關于股票價格平均數,下列說法不正確的是(    )。
  • A.股價平均數是采用股價平均法來度量所有樣本股經調整后的價格水平的平均值
  • B.簡單算術股價平均數在計算時沒有考慮權數,忽略發行量和成交量
  • C.加權股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數
  • D.修正股價平均數是在簡單算術平均數法的基礎上,當發生拆股、增資配股時,通過變動除數,使股價平均數不受影響

13. 下列(    )不屬于《證券法》對上市公司收購規定的內容。
  • A.收購的方式
  • B.公開發行證券的條件和程序
  • C.持有上市公司已發行股份達到5%書面報告和公告程序以及內容
  • D.協議收購的規定

14. 設立基金管理公司時,應當注冊資本不低于(    )億元人民幣。
  • A.2
  • B.1
  • C.3
  • D.4

15. 證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定,由(    )舉證其無過錯。
  • A.證券投資者
  • B.發行人
  • C.上市公司
  • D.證券服務機構

16. 1914年北洋政府頒布的(    )推動了證券交易所的建立。
  • A.《證券發行與承銷管理辦法》
  • B.《證券交易所法》
  • C.《證券法》
  • D.《證券投資基金法》

17. 投資者參與證券交易、承擔投資風險是以(    )為前提的。
  • A.活躍市場
  • B.獲取收益
  • C.加強監管
  • D.遵守法律

18. (    )是1996年7月1日起正式發布的上證30指數的延續,從2002年7月1日起正式發布,基點為2002年6月28日上證30指數的收盤點數3299.05點。
  • A.上證50指數
  • B.上證90指數
  • C.上證100指數
  • D.上證180指數

19. 記賬式國債的特點是(    )。
  • A.不可以記名、掛失
  • B.流通性差
  • C.期限都一樣
  • D.具有一定的風險

20. 關于我國發行的普通國債的總體情況,說法錯誤的是(    )。
  • A.規模越來越大
  • B.發行方式趨于市場化
  • C.期限趨于單調化
  • D.市場創新日新月異

21. 關于證券公司的說法中,錯誤的是(    )。
  • A.在我國,設立證券公司必須經國務院證券監督管理機構審查批準
  • B.美國把證券公司稱為“商人銀行”
  • C.證券公司是證券市場投融資服務的提供者
  • D.證券公司是證券市場重要的機構投資者

22. 關于深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在主板上市的情形,下列敘述有誤的是(    )。
  • A.因最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值,股票交易被實行退市風險警示后,公司首個年度報告審計結果顯示股東權益仍然為負
  • B.因財務會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載,其股票交易被實行退市風險警示后,在2個月內仍未按要求改正財務會計報告
  • C.股權分布發生變化不具備上市條件,被交易所實行退市風險警示后,在6個月內其股權分布仍不具備上市條件
  • D.未在法定期限內披露年度報告或者中期報告,其股票交易被實行退市風險警示后,在2個月內仍未披露應披露的年度報告或者中期報告

23. 下列關于股票的說法中,不正確的是(    )。
  • A.股票所有者是發行股票公司的股東
  • B.股東一般擁有表決權,可以通過參加股東大會選舉董事
  • C.股票是債權憑證
  • D.股東行使對公司的經營決策權和監督權

24. 政府債券的最初功能是(    )。
  • A.政府籌集資金
  • B.擴大公共開支
  • C.實施宏觀經濟政策
  • D.彌補赤字

25. 我國國內金融債券的發行始于(    )年。
  • A.1983
  • B.1985
  • C.1990
  • D.1992

26. 以下不屬于國際債券特征的是(    )。
  • A.資金來源廣,發行規模大
  • B.存在匯率風險
  • C.有國家主權保障
  • D.以任意貨幣作為計量貨幣

27. 金融期貨交易雙方有權(    )。
  • A.違約
  • B.要求提前交割
  • C.要求推遲交割
  • D.在到期前的任一時間通過反向交易實現對沖或到期進行實物交割

28. 股權分置改革后,公司原非流通股股份的出售應當遵守的規定是,自改革方案實施之日起,在(    )個月內不得上市交易或轉讓。
  • A.11
  • B.14
  • C.12
  • D.18

29. (    )是以一籃子股票為基礎資產的期權,代表性品種是交易所交易基金的期權。
  • A.單只股票期權
  • B.股票利率期權
  • C.股票組合期權
  • D.股票指數期權

30. (    )也被稱為“認沽權”。
  • A.看漲期權
  • B.看跌期權
  • C.股權類期權
  • D.貨幣期權

31. 公開發行企業債券,股份有限公司的凈資產額不低于人民幣(    )萬元,有限責任公司和其他類型企業的凈資產額不低于人民幣(    )萬元。
  • A.2000;3000
  • B.3000;5000
  • C.3000;6000
  • D.5000;6000

32. 下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是(    )。
  • A.根據需要,可以對出現任何異常交易情況的證券賬戶限制交易,并報國務院證券監管機構批準
  • B.對證券的上市交易申請行使審核權
  • C.上市公司出現法定情形時,就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
  • D.公司債券上市交易后,公司出現法定情形時,就暫停或終止其公司債券上市交易形式決定權

33. 下列不屬于宏觀經濟影響股票價格的特點的是(    )。
  • A.波及范圍廣
  • B.干擾程度淺
  • C.作用機制復雜
  • D.股價波動幅度較大

34. 次級債務是指由銀行發行的,固定期限不低于(    ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
  • A.5年(包括5年)
  • B.3年(包括3年)
  • C.5年(不包括5年)
  • D.3年(不包括3年)

35. 如果某可轉換債券面額為1 500元,規定其轉換價格為30元,則轉換比例為(    )。
  • A.20
  • B.30
  • C.40
  • D.50

36. (    )是衡量一個基金經營業績的主要指標。
  • A.基金資產凈值
  • B.基金資產總值
  • C.基金份額凈值
  • D.基金總份額

37. “一行三會”構成了中國金融業(    )的格局。
  • A.同業監管
  • B.混業監管
  • C.多重監管
  • D.分業監管

38. 金融期權中,屬于實值期權的有(    )。
Ⅰ.看漲期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格
Ⅱ.看漲期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格
Ⅲ.看跌期權的敲定價格高于相關期貨合約的當時市場價格
Ⅳ.看跌期權的敲定價格低于相關期貨合約的當時市場價格
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

39. 西方貨幣傳導機制理論中,貨幣學派的貨幣政策傳導機制為M→E→I→Y,其中,E、Ⅰ分別表示(    )。
Ⅰ.收入
Ⅱ.貨幣供給
Ⅲ.產出
Ⅳ.投資
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅳ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

40. 下列(    )經濟現象會引起股票市場的行情看漲。
  • A.人民幣匯率上升
  • B.宏觀經濟發展數據低于預期
  • C.央行宣布增發長期建設用國債
  • D.財政部宣布提供資金用于基礎設施建設

41. 以下不屬于我國證券交易所場內市場的是(    )。
  • A.中小板
  • B.創業板
  • C.主板
  • D.新三板

42. 投資債券基金主要面臨的風險包括(    )。
Ⅰ.利率風險
Ⅱ.操作風險
Ⅲ.流動性風險
Ⅳ.信用風險
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43. 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而(    )都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集,并報困務院證券監督管理機構備案。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金發起人
Ⅲ.基金托管人
Ⅳ.基金投資人
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 某金融市場交易者利用期貨市場套期保值,這體現了金融市場的(    )。
  • A.聚斂功能
  • B.財富再分配功能
  • C.間接調節功能
  • D.風險再分配功能

45. 下列關于限倉制度以及大戶報告制度的說法中,不正確的是(    )。
  • A.限倉制度能防止市場風險過度集中
  • B.限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度
  • C.限倉制度能有效防范操縱市場的行為
  • D.大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況

46. 由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平的風險屬于(    )。
  • A.道德風險
  • B.管理能力風險
  • C.技術風險
  • D.市場風險

47. 一般來說,商業銀行發行金融債券應具備以下(    )條件。
Ⅰ.最近3年連續營利
Ⅱ.貸款損失準備計提充足
Ⅲ.核心資本充足率不低于8%
Ⅳ.最近3年沒有重大違法、違規行為
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 金融衍生工具按交易場所可以分為(    )。
Ⅰ.交易所交易的衍生工具
Ⅱ.OTC交易的衍生工具
Ⅲ.獨立衍生工具
Ⅳ.嵌入式衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

49. 發行或投資優先股的意義包括(    )。
Ⅰ.有利于商業銀行補充資本金,緩解資本監管要求的壓力
Ⅱ.有助于加快發展直接融資,拓展企業融資渠道
Ⅲ.可以豐富證券品種,促進資本市場穩定發展
Ⅳ.為企業兼并重組提供支持,推動行業整合和產業升級
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

50. A股賬戶按持有人分為(    )。
Ⅰ.基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶
Ⅱ.證券公司自營證券賬戶
Ⅲ.一般機構證券賬戶
Ⅳ.自然人證券賬戶
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 證券業協會的三大職能具體包括(    )。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服務
Ⅲ.傳導
Ⅳ.監督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 證券登記結算公司依據《中華人民共和國證券法》履行的職能包括(    )。
Ⅰ.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
Ⅱ.受發行人委托派發證券權益
Ⅲ.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
Ⅳ.監測證券公司風險,參與證券公司風險處置工作
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 當出現(    )情形時,基金托管人職責終止。
Ⅰ.被依法取消基金托管資格
Ⅱ.被基金份額持有人大會解任
Ⅲ.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
Ⅳ.被基金管理人解任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 根據發行主體的不同,債券可以分為(    )。
  • A.零息債券、附息債券和息票累積債券
  • B.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
  • C.政府債券、金融債券和公司債券
  • D.國債和地方債券

55. 下列關于金融衍生工具的說法中,錯誤的有(    )。
Ⅰ.金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格
Ⅱ.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上,其價格取決于基礎金融產品價格(或數值)變動的派生金融產品
Ⅳ.基礎金融產品不能是金融衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 證券投資基金托管人是(    )權益的代表。
  • A.基金托管人
  • B.基金管理人
  • C.基金份額持有人
  • D.基金發起人

57. 基金公司除了募集、管理公募基金外,被允許開展的其他類型的資產管理業務還包括(    )。
Ⅰ.社保基金管理
Ⅱ.企業年金管理
Ⅲ.QDII基金管理
Ⅳ.特定客戶資產管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 世界上最早的,有形、有組織的證券交易所出現在(    )。
  • A.英國
  • B.西班牙
  • C.荷蘭
  • D.意大利

59. 某基金總資產為60億元,總負債為20億元,發行在外的基金份數為40億份,則該基金的基金份額凈值為人民幣(    )。
  • A.1元
  • B.1億元
  • C.2元
  • D.2億元

60. 從基金資產中扣除的,用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是(    )。
  • A.基金交易費
  • B.基金銷售服務費
  • C.申購費
  • D.基金運作費

61. 衍生證券投資基金包括(    )。
Ⅰ.期貨基金
Ⅱ.期權基金
Ⅲ.偏股型基金
Ⅳ.偏債型基金
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

62. (    )是指一國政府通過特定稅收與預算分配、可再生自然資源收人和國際收支盈余等方式積累形成的,由政府控制與支配的,通常以外幣形式持有的公共財富。
  • A.國家股
  • B.國家積累
  • C.國民收入
  • D.主權財富

63. 證券金融公司開展轉融通業務,應當向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵,但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

64. 下列關于信用衍生工具的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據、政治期貨等
Ⅱ.用于轉移或防范信用風險
Ⅲ.信用衍生工具是以利率或利率的載體為基礎工具的金融衍生工具
Ⅳ.信用衍生工具是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 在金融期貨交易中,絕大多數的期貨合約是通過做相反交易實現(    )而平倉的。
  • A.對沖
  • B.實物交割
  • C.現金交割
  • D.轉手交易

66. 期貨交易和遠期交易的不同之處有(    )。
Ⅰ.交易對象不同
Ⅱ.功能作用不同
Ⅲ.履約方式不同
Ⅳ.信用風險不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 國家股股利收入依法納入(    )經營預算,并根據國家有關規定安排使用。
  • A.國有資產
  • B.中央財政
  • C.地方財政
  • D.個人資產

68. (    )目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。
  • A.穩定物價
  • B.充分就業
  • C.促進經濟增長
  • D.平衡國際收支

69. 下列屬于非證券金融市場的是(    )。
Ⅰ.股票市場
Ⅱ.融資租賃市場
Ⅲ.信托市場
Ⅳ.股權投資市場
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

70. 我國發行金融債券的政策性銀行包括(    )。
Ⅰ.中國進出口銀行
Ⅱ.國家開發銀行
Ⅲ.中國農業發展銀行
Ⅳ.中國人民銀行
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 證券投資基金籌集的資金主要是投向(    )。
  • A.實業
  • B.有價證券
  • C.房地產
  • D.第三產業

72. 假設貨幣乘數為3.6,如果中央銀行希望貨幣供應量減少1 260億元,那么,中央銀行應該回籠(  )億元基礎貨幣。
  • A.175
  • B.350
  • C.1 260
  • D.4 536

73. (    )是證券市場上最活躍的投資者。
  • A.證券經營機構
  • B.銀行業金融機構
  • C.保險經營機構
  • D.主權財富基金

74. 按擔保品不同,有擔保債券可分為(    )。
Ⅰ.抵押債券
Ⅱ.質押債券
Ⅲ.保證債券
Ⅳ.實物債券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 次級債務是指由銀行發行的,固定期限(    ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業銀行長期債務。
  • A.不低于5年(含5年)
  • B.不低于4年(含4年)
  • C.不低于3年(含3年)
  • D.不低于2年(含2年)

76. 國家為彌補財政預算赤字實際發行的債券稱為(    )。
  • A.赤字國債
  • B.特別債券
  • C.國家建設債券
  • D.重點建設債券

77. 我國臺灣證券交易所目前發布的股價指數中,最有代表性的是(    )。
  • A.發行量加權股價指數
  • B.金融股發行量加權股價指數
  • C.電子股發行量加權股價指數
  • D.產業分類股價指數

78. 下列關于金融衍生工具的發展動因的說法中,正確的是(    )。
Ⅰ.金融衍生工具產生的最基本原因是避險
Ⅱ.金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發展
Ⅲ.金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發展的重要原因之一
Ⅳ.新技術革命為金融衍生工具的產生與發展提供了物質基礎與手段
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列關于銀行業金融機構證券投資范圍的說法中,正確的是(    )。
  • A.對于因處置貸款質押資產而被動持有的股票,可以買賣
  • B.可以從事信托投資業務
  • C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券
  • D.只可用自有資金投資證券

80. 股東權是一種綜合權利,股東依法享有的權利包括(    )。
Ⅰ.資產收益權
Ⅱ.對公司財產的直接支配處理
Ⅲ.重大決策權
Ⅳ.選擇管理者權
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 風險報告應具備的要求有(    )。
Ⅰ.輸入的數據必須準確有效
Ⅱ.應具有實效性
Ⅲ.對不同的部門提供不同的報告
Ⅳ.應具有普遍性
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 負責提升證券化產品信用等級的機構是(    )。
  • A.資金和資產存管機構
  • B.特定目的機構
  • C.信用評級機構
  • D.信用增級機構

83. 下列關于金融自由化作用的說法中,錯誤的是(    )。
  • A.金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈,使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具
  • B.金融自由化促進了金融競爭
  • C.迫使銀行業的經營方式以存、貸款業務為主
  • D.由于允許各金融機構業務交叉、相互滲透,多元化的金融機構紛紛出現,直接或迂回地奪走了銀行業很大一塊陣地

84. 從基礎工具分類角度,金融衍生工具可以分為(    )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股權類產品的衍生工具
Ⅲ.貨幣衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. (    )負責受理短期融資券的發行注冊。
  • A.中國銀監會
  • B.中國銀行間市場交易商協會
  • C.中國人民銀行
  • D.商務部

86. 流通盤大約在1億元以下的創業板塊被稱為(    )。
  • A.主板
  • B.二板
  • C.中小板
  • D.創業板

87. 依據《中華人民共和國證券投資基金法》,下列選項中,屬于公開募集基金管理人應當履行的職責的是(  )。
  • A.出具基金業績報告。并提供詳細的基金托管情況
  • B.負責辦理基金名下的資金往來
  • C.安全保管基金的全部資產
  • D.及時向基金份額持有人分配收益

88. 證券業指從事證券發行和交易服務的專門行業,中國證券業主要發揮著的作用包括(    )。
Ⅰ.資源配置
Ⅱ.促進眾多公司以重組方式發展壯大
Ⅲ.提供投資工具
Ⅳ.為投資者提供無差異的投資選擇
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 貨幣政策中介目標是連接貨幣政策最終目標與政策工具操作的中介環節,可以作為中介目標的金融指標主要有(    )。
Ⅰ.長期利率
Ⅱ.短期利率
Ⅲ.基礎貨幣
Ⅳ.貨幣供應量
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 美國證券市場的主板市場是以(    )為核心的全國性證券交易市場。
  • A.納斯達克證券交易所
  • B.紐約證券交易所
  • C.芝加哥證券交易所
  • D.休斯敦證券交易所

91. 中小非金融企業集合票據流通轉讓的市場是(    )。
  • A.上海證券交易所
  • B.深圳證券交易所
  • C.銀行間柜臺市場
  • D.銀行間債券市場

92. 凱恩斯學派的貨幣政策傳導機制理論認為,貨幣政策傳導過程可以直觀地用符號表示為M→r→I→E→Y,其中M、E、Y分別表示(    )。
Ⅰ.貨幣供給
Ⅱ.貨幣需求
Ⅲ.支出
Ⅳ.收入
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

93. 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的(    )提取風險準備金。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

94. 申請合格投資者資格的,應當達到一定的資產規模等條件,下列關于該條件的描述中,正確的有(    )。
Ⅰ.保險公司:成立2年以上,最近一個會計年度持有的證券資產不少于5億美元
Ⅱ.證券公司:經營證券業務5年以上,凈資產不少于5億美元,最近一個會計年度管理的證券資產不少于10億美元
Ⅲ.政府投資管理公司:成立2年以上,最近一個會計年度管理或持有的證券資產不少于5億美元
Ⅳ.商業銀行:經營銀行業務10年以上,一級資本不少于3億美元,最近一個會計年度管理的證券資產不少于10億美元
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 證券公司在向客戶融資、融券前,應當辦理客戶征信,了解客戶的(    ),并以書面和電子方式予以記載、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.證券投資經驗
Ⅳ.風險偏好
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

96. 銀行間債券市場上回購業務的類型包括(    )。
Ⅰ.質押式回購業務
Ⅱ.買斷式回購業務
Ⅲ.開放式回購業務
Ⅳ.抵押式回購業務
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 下列關于限價委托的說法中,正確的有(    )。
Ⅰ.在限價委托買入中,證券經紀商執行委托指令時,可以以限價買進證券
Ⅱ.在限價委托賣出中,證券經紀商執行委托指令時,可以以限價賣出證券
Ⅲ.在限價委托買入中,證券經紀商執行委托指令時,可以低于限價買進證券
Ⅳ.在限價委托賣出中,證券經紀商執行委托指令時,可以高于限價賣出證券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 下列關于上市開放式基金(LOF)的說法中,不正確的是(    )。
  • A.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
  • B.可通過跨系統轉托管實現場外市場與場內市場的轉換
  • C.LOF必須采用指數基金模式
  • D.LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創新

99. 會計師事務所申請證券資格,應當符合的條件包括(    )。
Ⅰ.依法成立3年以上
Ⅱ.上一年度審計業務收入不少于人民幣500萬元
Ⅲ.注冊會計師不少于55人
Ⅳ.有限責任會計師事務所凈資產不少于人民幣500萬元,合伙會計師事務所凈資產不少于人民幣300萬元
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

100. 記名股票是指在(    )上記載股東姓名的股票。
Ⅰ.股份公司的股東名冊
Ⅱ.招股說明書
Ⅲ.股票票面
Ⅳ.公司章程
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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