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2018年08月06日證券發行與承銷試題(第 1 套 - 判斷)

2018-8-6 18:06| 發布者: 本站編輯| 查看數: 144| 評論數: 0

摘要:
■ 判斷題

1.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則,對凈資本計算規則、風險資本準備的計算標準、各項業務規模的計算口徑進行

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■ 判斷題

1.中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則,對凈資本計算規則、風險資本準備的計算標準、各項業務規模的計算口徑進行調整。(     )

2.為支持中小企業發展,中國證監會制定了《銀行間債券市場中小非金融企業集合票據業務指引》.(     )

3.經營單項證券承銷與保薦業務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元,經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元.(     )

4.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上,中國證監會可暫停保薦機構的資格3個月.(     )

5.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施.(     )

6.股份有限公司的監事是由董事會聘任或解聘的、具體負責公司日常經營管理活動的高級管理人員。(     )

7.以貪污、受賄、侵占、挪用等違法犯罪所得的貨幣出資后取得股權的,對違法犯罪行為予以追究、處罰時應當采取拍賣或者變賣的方式處置其股權.(     )

8.公司聘用取得“從事證券相關業務資格”的會計師事務所進行會計報表審計、凈資產驗證及其他相關的咨詢服務等業務,聘期1年.可以續聘.(     )

9.資本維持原則強調公司應當保持與其章程規定一致的資本,是動態的維護;資本不變原則強調非經修改公司章程.不得變動公司資本,是靜態的維護.(     )

10.法人作為發起人時,應與營利性質相適應,如工會、國家撥款的大學可以作為股份有限公司的發起人。(     )

11.公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任,逃避債務,嚴重損害公司債權人利益的,應當對公司債務承擔連帶責任.(     )

12.注冊會計師在計劃審計工作時,必須對重要性水平作出初步判斷,以便為檢查數量上重要的錯報確定一個可接受的水平.(     )

13.擬改組上市的公司在進行資產評估時,必須由取得證券業從業資格的資產評估機構進行評估.(     )

14.企業在改組為上市公司時,必須對承擔政府管理職能的非經營性資產進行剝離.(     )

15.現行市價法是通過市場調查,選擇一個或n個與評估對象相同或類似的資產作為比較對象,分析比較對象的成交價格和交易條件,進行對比調整,估算出資產價值的方法.(     )

16.股份有限公司的發起人在出資時可以用貨幣出資,也可以用實物、工業產權或土地使用權作價出資。(     )

17.每次參加發審委會議的發審委委員為10名.表決投票時同意票數達到5票為通過.(     )

18.發審委委員每屆任期兩年,可以連任,但連續任期最長不超過兩屆.(     )

19.發行人報送申請文件后,在中國證監會核準前,發生應予披露事項的.應向中國證監會書面說明情況,并及時修改招股說明書及其摘要.(     )

20.根據《證券法》第二十一條的規定.發行人申請首次公開發行股票的,在提交申請文件后,應當按照國務院證券監督管理機構的規定預先披露有關申請文件.(     )

21.在主板上市公司首次公開發行股票,發行人最近1期末不得存在未彌補虧損.(     )

22.在累計投標詢價報價階段,詢價對象管理的每個配售對象只能申報一次,但一經申報不得撤銷或者修改。(     )

23.股票發行失敗后,主承銷商應當協助發行人按照發行價返還股票認購入,但不加算銀行同期存款利息.(     )

24.在創業板發行時,要求發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員均沒有發生重大變化,實際控制人沒有發生變更.(     )

25.承銷團由兩家以上承銷商組成的,可以設副主承銷商,協助主承銷商組織承銷活動.(     )

26.公司在計算稀釋每股收益時,應考慮所有稀釋性潛在普通股對歸屬于公司普通股股東的凈利潤或扣除非經常性損益后歸屬于公司普通股股東的凈利潤和加權平均股數的影響,按照稀釋程度從小到大的順序計入稀釋每股收益,直至稀釋每股收益達到最大.(     )

27.參加網下發行的配售對象再通過網上申購新股的.有權部門依據具體情況暫停或取消其網下配售對象資格.(     )

28.市值配售方式是指在新股發行時,將一定比例的新股由上網公開發行改為向二級市場投資者配售,投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量,自愿申購新股.(     )

29.招股說明書中引用的財務報表在其最近1期截止日后6個月內有效.特別情況下發行人可申請適當延長,但至多不超過3個月.(     )

30.招股說明書的有效期為3個月,自中國證監會核準發行申請前招股說明書最后1次簽署之日起計算。(     )

31.發行人應主要依據最近1年及1期的合并財務報表分析披露發行人財務狀況、贏利能力及現金流量的報告期內情況及未來趨勢。(     )

32.對最終定價超過預期價格導致募集資金量超過項目資金需要量的,發行人應當提前在招股說明書中披露用途.(     )

33.總資產規模為1億元以上的發行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明.(     )

34.網下配售比例只能保留小數點后3位,網上配售比例不受限制,由此形成的余股由主承銷商包銷.(     )

35.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前,擬發行公司發生重大事項的,應于該事項發生后第1個工作日向中國證監會提交書面說明,保薦機構和相關專業中介機構應出具專業意見.(     )

36.發行人取得核準批文后因發生重大事項或重大變化而不再符合發行條件的,保薦機構(主承銷商)應督促發行人主動交回已取得的核準批文.(     )

37.上市公司最近36個月內受到過證券交易所的公開譴責,不得公開發行證券。(     )

38.非公開發行股票的上市公司應按不低于該發行底價的價格發行股票。(     )

39.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為兩年,無最長期限限制.(     )

40.上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束1年后,方可轉換為公司股票,轉股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定.(     )

41.可交換公司債券的期限最短為1年,最長為5年.(     )

42.按照目前的做法,發行人申請發行可轉換公司債券,股東大會應決定可轉換公司債券的發行方式。(     )

43.自中國證監會核準發行之日起,上市公司應在1個月內發行可轉換公司債券;超過1個月未發行的,核準文件失效,須重新經中國證監會核準后方可發行。(     )

44.國債銷售的價格一般不應高于承銷商與發行人的結算價格;反之,就有可能發生虧損。(     )

45.財務公司發行金融債券沒有強制擔保要求.(     )

46.發起機構轉讓信貸資產取得的收益應按企業所得稅的政策規定計算繳納企業所得稅,轉讓信貸資產所發生的損失可按企業所得稅的政策規定扣除.(     )

47.貸款服務機構不能是信貸資產證券化的發起機構.(     )

48.發行公司債券募集約資金,必須符合董事會核準的用途,且符合國家產業政策。(     )

49.國際開發機構發行人民幣債券所籌集的資金不可以購匯匯出境外使用.(     )

50.香港聯交所發布的《創業板上市規則》規定在香港創業板上市的新申請人,其申報會計師最近期報告的財政期間不得早于上市文件刊發日期前3個月。(     )

51.一般發行新股只需聘請企業的法律顧問.(     )

52.內地在中國香港發行股票并上市的股份有限公司的最低市值要求新申請人預期上市時的市值須至少為2億港元。(     )

53.國際推介的對象主要是個人投資者。(     )

54.縱向收購的目的在于消除競爭,擴大市場份額,增加收購公司的壟斷實力或形成規模效應.(     )

55.外國投資者認購境內股份有限公司增資的,按照《證券法》的有關規定確定注冊資本。(     )

56.根據《上市公司收購管理辦法》相關條款,投資者在一個上市公司中擁有的權益,包括登記在其名下的股份.但不包括該投資者可以實際支配表決權但尚未登記在其名下的股份.(     )

57.投資者認為其與他人不應被視為一致行動人的,可以自動退出。(     )

58.根據《刑法》對于內幕交易構成犯罪的相關規定,單位從事內幕交易的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役.(     )

59.上市公司并購重組委員會每年應當至少召開一次全體會議,對審核工作進行總結。(     )

60.上市公司購買的資產符合關于完整經營實體的規定且業績需要模擬計算的,不得向中國證監會申請將本次重組方案提交并購重組委員會審核.(     )

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