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2018年08月06日證券發行與承銷試題(第 1 套 - 單選)

2018-8-6 18:06| 發布者: 本站編輯| 查看數: 164| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 證券公司從事證券發行上市保薦業務,應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向(    )申請保薦機構資

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■ 單選題

1. 證券公司從事證券發行上市保薦業務,應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向(    )申請保薦機構資格。
  • A.中國證監會
  • B.中國保監會
  • C.中國銀監會
  • D.中國人民銀行

2. 中國證監會對保薦機構資格的申請,應自受理之日起(    )個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。
  • A.30
  • B.45
  • C.50
  • D.60

3. 《證券發行上市保薦業務管理辦法》對企業發行上市提出了“雙保”要求,即企業發行上市不但要有保薦機構進行保薦,還需具有(    )具體負責保薦工作。
  • A.行政審批資格的從業人員
  • B.核準代表人資格的從業人員
  • C.監管代表人資格的從業人員
  • D.保薦代表人資格的從業人員

4. 發行監管制度的核心內容是股票發行(    )的歸屬。
  • A.決定權
  • B.注冊權
  • C.審核權
  • D.定價權

5. 根據《公司法》的規定,股份有限公司分配當年稅后利潤時,應當提取利潤的10%列入公司(    )。
  • A.任意公積金
  • B.法定公積金
  • C.資本公積金
  • D.盈余公積金

6. 股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權力機構.股東大會的職權可以概括為(    )。
  • A.決定權和執行權
  • B.決定權和審批權
  • C.經營權和決定權
  • D.經營權和執行權

7. 下列關于股份有限公司設立條件敘述錯誤的是(    )。
  • A.有5人以上200人以下為發起人
  • B.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元
  • C.發起人制定公司章程,采用募集方式設立的經創立大會通過
  • D.擬設立的股份有限公司應當依照工商登記管理規定的要求確定公司名稱

8. 在上市公司擔任獨立董事的基本條件不包括(    )。
  • A.根據法律、行政法規及其他有關規定,具備擔任上市公司董事的資格
  • B.有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性
  • C.具備上市公司運作的基本知識,熟悉相關法律、行政法規、規章及規則
  • D.具有3年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗

9. 有限責任公司是由(    )個以上、(    )個以下股東共同出資設立的,股東以其出資額為限承擔責任的法人。
  • A.2,100
  • B.2,50
  • C.1,50
  • D.1,100

10. 根據《公司法》的規定,有限責任公司變更為股份有限公司時,折合的實收股本總額不得高于公司(    )。
  • A.凈資產額
  • B.凈資本額
  • C.出資額
  • D.股本總額

11. 企業收到資產評估機構出具的評估報告后應當逐級上報初審.經初審同意后,自評估基準k1起(    )內向國有資產監督管理機構提出核準申請。
  • A.8個月
  • B.6個月
  • C.4個月
  • D.3個月

12. 股份有限公司通過(    ),能夠在短期內將分散在社會上的閑散資金集中起來,從而增強公司的發展能力。
  • A.資金回籠
  • B.發行股票
  • C.回收資本
  • D.擴大規模

13. 經國務院批準改制的企業,土地資產處置方案應報(    )審批。
  • A.國土資源部
  • B.土地所在省級土地行政主管部門審批
  • C.國家發改委
  • D.建設部

14. 國有資產監督管理機構或者所出資企業收到備案材料后,對材料齊全的,在(    )個工作日內辦理備案手續,必要時可組織有關專家參與備案評審。
  • A.5
  • B.10
  • C.20
  • D.30

15. 第9號或第28號準則附錄規定的申請文件目錄是對發行申請文件的(    )。
  • A.一般要求
  • B.最低要求
  • C.最高要求
  • D.參考要求

16. 如果擬上市公司不能作出盈利預測,則應(    )。
  • A.以歷史數據代替
  • B.以投資報告代替
  • C.在發行公告和招股說明書的顯要位置作出風險警示
  • D.以注冊會計師的意見代替

17. 公司控制權是能夠對股東大會的決議產生重大影響或者能夠實際支配公司行為的權力,其淵源是對公司的直接或者間接的(    )。
  • A.管理關系
  • B.實際控制關系
  • C.權益關系
  • D.股權投資關系

18. 刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的,保薦機構和發行人應分別向(    )報告,說明原因。
  • A.發行人所在地的中國證監會派出機構
  • B.中國證監會
  • C.中國人民銀行
  • D.財政部

19. 擬發行股票的(    )是定價的基礎。
  • A.預期價值
  • B.合理估值
  • C.對應的資產價值
  • D.市場接受程度

20. 首次公開發行的股票向戰略投資者配售的,發行完成后無持有期限制的股票數量不得低于本次發行股票數量的(    )。
  • A.60%
  • B.50%
  • C.25%
  • D.20%

21. 深圳證券交易所規定申購單位為(    )股,每一證券賬戶申購數量不少于(    )股。
  • A.100,100
  • B.100,500
  • C.500.500
  • D.500,1000

22. 根據《證券法》及證券交易所上市規則的規定,股份有限公司申請其股票上市的要求中,公司股本總額不少于(    )人民幣。
  • A.500萬元
  • B.5000萬元
  • C.1億元
  • D.4億元

23. 滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上海證券交易所申購在該所發行的新股,每一申購單位為(    )股。
  • A.1
  • B.10
  • C.100
  • D.1000

24. 在我國的發行市場中,首次公開發行股票的承銷風險相對較小,因此,主承銷商往往重在(    ),而輕視了(    )。
  • A.風險時機;定價過程
  • B.定價過程;風險時機
  • C.制作材料;定價過程
  • D.風險時機;制作材料

25. 下列關于對首次公開發行股票的信息披露進行監管敘述錯誤的是(    )。
  • A.中國證監會對上市公司控股股東、實際控制人和信息披露義務人的行為進行監督
  • B.證券交易所對上市公司及其他信息披露義務人披露信息進行監督
  • C.中國證監會依法對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務管理活動進行監督
  • D.證券交易所可以對金融、房地產等特殊行業上市公司的信息披露作出特別規定

26. 發行人應披露的本次股票上市前首次公開發行股票的情況不包括(    )。
  • A.發行數量
  • B.發行日期
  • C.募集資金凈額
  • D.發行后每股收益

27. (    )應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后作出聲明。
  • A.保薦機構(主承銷商)
  • B.發行人律師
  • C.承擔審計業務的會計師事務所
  • D.中國證監會

28. (    )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  • A.真實性原則
  • B.完整性原則
  • C.準確性原則
  • D.及時性原則

29. 發行人在招股說明書及其摘要中披露的財務會計資料應有充分的依據,所引用的發行人的財務報表、盈利預測報告(如有)應由(    )審計或審核。
  • A.一般會計師事務所
  • B.具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所
  • C.保薦機構
  • D.發行人律師

30. 發行人及其主承銷商公告發行價格和發行市盈率時,每股收益應當按發行前一年經會計師事務所審計的、扣除非經常性損益前后孰低的凈利潤除以發行后(    )計算。
  • A.股本凈值
  • B.所有者權益
  • C.股票發行數
  • D.總股本

31. 假設T日為股權登記日,則下列有關公告刊登的時間和順序的說法有誤的是(    )。
  • A.T-2日,刊登配股說明書
  • B.T+3日,刊登發行結果公告
  • C.T+1日至T+4日,刊登配股提示性公告
  • D.T+X日,刊登股份變動及上市公告書

32. 上市公司發行新股,控股股東不履行認配股份的承諾,或者代銷期限屆滿,原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(    )的,發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。
  • A.25%
  • B.30%
  • C.70%
  • D.80%

33. 新股東增發代碼為(    )。
  • A.“731×××”
  • B.“700×××”
  • C.“730×××”
  • D.“710×××”

34. 擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的,應于該事項發生后(    ),并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦機構及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
  • A.2個工作日內向證券交易所書面說明
  • B.3個工作日內向中國證監會書面說明
  • C.3個工作日內向證券交易所書面說明
  • D.2個工作日內向中國證監會書面說明

35. 在初審過程中,中國證監會將就發行人的投資項目是否符合國家產業政策征求(    )的意見。
  • A.工業和信息產業部
  • B.財政部
  • C.中國人民銀行
  • D.國家發改委

36. 上市公司發行新股的持續督導的期間自(    )起計算。
  • A.證券上市之日
  • B.招股說明書或招股意向書刊登后
  • C.發審會后
  • D.提交發行申請文件后

37. 公司申請發行可交換公司債券,要求最近1期末的凈資產額不少于人民幣(    )億元。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

38. 根據《上市公司證券發行管理辦法》,上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束(    )后,方可轉換為公司股票。
  • A.3個月
  • B.6個月
  • C.1年
  • D.2年

39. 上市公司應當在可轉換公司債券期滿后(    )內,辦理完畢償還債券余額本息的事項。
  • A.2個工作日
  • B.3個工作日
  • C.5個工作日
  • D.10個工作日

40. 可轉換公司債券發行人在發行結束后,可向(    )申請將可轉換公司債券上市。
  • A.中國證券業協會
  • B.中國證監會
  • C.證券交易所
  • D.國家發展和改革委員會

41. 對于分離交易的可轉換公司債券,發行后(    )。
  • A.累計公司債券余額不得高于最近1期末公司總資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
  • B.累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%
  • C.累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產額的40%;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額
  • D.累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產額;預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發行公司債券金額的40%

42. 上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉換公司債券實際發行額(    )。
  • A.不多于人民幣5000萬元
  • B.不少于人民幣3000萬元
  • C.不少于人民幣5000萬元
  • D.不少于人民幣7000萬元

43. 發行長期次級債務補充附屬資本時,全國性商業銀行核心資本充足率不得低于(    ),其他商業銀行核心資本充足率不得低于(    )。
  • A.5%,3%
  • B.5%,7%
  • C.3%.5%
  • D.7%,5%

44. 證券評級機構與評級對象存在(    )關系的,不得受托開展證券評級業務。
  • A.同一股東持有證券評級機構、受評級機構或者受評級證券發行人的股份達到3%
  • B.受評級機構或者受評級證券發行人及其實際控制人直接或者間接持有證券評級機構股份達到6%
  • C.證券評級機構及其實際控制人直接或者間接持有受評級證券發行人或者受評級機構股份達到4%
  • D.證券評級機構及其實際控制人在開展證券評級業務之前7個月時曾買賣受評級證券

45. 上海證券交易所《關于調整公司債券發行、上市、交易有關事宜的通知》(上證債字[2009187號)于(    )發布。
  • A.2009年7月12日
  • B.2009年9月22日
  • C.2009年10月25日
  • D.2009年11月2日

46. 在我國,負責受理短期融資券發行注冊的是(    )。
  • A.中國人民銀行
  • B.中國銀行間市場交易商協會
  • C.中國證監會
  • D.國家發展和改革委員會

47. 2005年12月8日,國家開發銀行和(    )在銀行間市場發行了首批資產支持證券,總量為71.94億元。
  • A.中國建設銀行
  • B.中國農業發展銀行
  • C.中國工商銀行
  • D.交通銀行

48. 在中國境內申請發行人民幣債券的國際開發機構應向(    )等窗口單位遞交債券發行申請。
  • A.財政部
  • B.中國人民銀行
  • C.國家發展和改革委員會
  • D.中國證監會

49. 以下不繳納營業稅的是(    )。
  • A.受托機構從其受托管理的信貸資產信托項目中取得的貸款利息收入
  • B.貸款服務機構取得的服務費收入
  • C.受托機構取得的信托報酬。
  • D.非金融機構投資者買賣信貸資產支持證券取得的差價收入

50. H股的發行與上市的條件可以是,公司應在相同的管理層人員的管理下有連續3年的營業記錄,以往3年盈利合計(    )萬港元,滿足香港聯交所最新修訂的《上市規則》對盈利和市值要求。
  • A.3000
  • B.2000
  • C.5000
  • D.1000

51. 新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前,在大致相同的擁有權及管理層管理下,活躍業務記錄可減至12個月的條件不包括(    )。
  • A.上市后連續3年贏利不少于5億港元
  • B.會計師報告顯示過去12個月營業額不少于5億港元
  • C.上一個財政年度會計師報告內的資產負債表顯示上一個財政期間的資產總值不少于5億港元
  • D.上市時預計市值不少于5億港元

52. 內地企業在香港創業板發行與上市,如新申請人具備24個月活躍業務記錄,市值則實際上不得少于(    )萬港元;如新申請人具備12個月活躍業務記錄,市值則不得少于(    )億港元。
  • A.4600,5
  • B.4000,5
  • C.4600,4
  • D.5000,5

53. 依據中國香港有關監管規則的要求.在招股說明書正式披露和申報注冊之前,所有董事應當簽署(    )。
  • A.權利聲明書
  • B.義務聲明書
  • C.股份保持聲明書
  • D.責任聲明書

54. (    )的收購方式又被稱為換股。
  • A.用現金購買股票
  • B.用股票購買資產
  • C.用股票交換股票
  • D.用資產收購股份或資產

55. 收購入通過證券交易所的證券交易,持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的(    )時,繼續增持股份的,應當采取要約方式進行,發出全面要約或者部分要約。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.70%

56. (    )年2月3日,國務院辦公廳發布了《國務院辦公廳關于建立外國投資者并購境內企業安全審查制度的通知》,決定建立外國投資者并購境內企業安全審查部際聯席會議制度,具體承擔并購安全審查工作。
  • A.2006
  • B.2008
  • C.2010
  • D.2011

57. 防御性收購一般是指(    )。
  • A.管理層防衛策略
  • B.保持公司控制權策略
  • C.白衣騎士策略
  • D.毒丸策略

58. 在上市公司資產重組審核過程中,要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告,該報告的時限從董事會首次決議前(    )起至重組報告書公布之日止。
  • A.3個月
  • B.6個月
  • C.5個月
  • D.8個月

59. (    )應當對上市公司在《上市公司重大資產重組報告書》中對擬購買資產的股東及其關聯方、資產所有人及其關聯方是否存在對擬購買資產非經營性資金占用問題進行特別說明進行核查并發表意見。
  • A.獨立財務顧問
  • B.律師
  • C.會計
  • D.董事會

60. 證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業務,應具有兩年以上從事公司并購重組財務顧問業務活動的執業經歷,且最近2年每年財務顧問業務收入不低于(    )萬元。
  • A.1000
  • B.500
  • C.200
  • D.100

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