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舉辦內蒙古轄區證券期貨公司分支機構合規管理與投資者適當性培訓班 ...

2018-5-9 18:22| 發布者: 本站編輯| 查看數: 335| 評論數: 0

摘要: 證券從業在線學習軟件為幫助轄區內證券經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力, 中國證券業協會與內蒙古證券期貨業協會定于2018年5月16日聯合舉辦“證券期貨公司分支機構合規管理與投資者適當 ...

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為幫助轄區內證券經營機構提升合規管理水平,規范業務運作,提升綜合金融服務能力, 中國證券業協會與內蒙古證券期貨業協會定于2018年5月16日聯合舉辦“證券期貨公司分支機構合規管理與投資者適當性培訓”。現將培訓班相關事項通知如下:

一、培訓對象

內蒙古轄區證券期貨公司分支機構負責人。

二、培訓內容安排

(一)合規風控體系的介紹;

(二)合規風控管理的原則和目標;

(三)證券經營機構在業務開展中需要關注的合規風控問題;

(四)《證券公司和證券投資基金管理公司的合規管理辦法》解讀;

(五)客戶適當性管理合規工作;

(六)投資者適當性工作的思考和建議;

(七)合規管理問題案例分析

三、培訓師資

中國證券業協會面授培訓講師、國信證券經紀事業部副總裁兼合規風控中心總經理胡忠孝博士。

四、培訓時間和地點

時間:2018年5月16日(14:00—17:00);

地點:內蒙古自治區呼和浩特市新城賓館國賓北樓。

五、培訓要求

(一)參加培訓的學員請提前安排好工作,認真學習。

(二)證券行業從業人員參加本次培訓3學時將記入中國證券業協會后續職業培訓信息庫。

六、培訓費用及報名方式

具體報名及繳費事宜請咨詢內蒙古證券期貨業協會。

聯系人:王瑞

聯系電話:0471-5317331

中國證券業協會

內蒙古證券期貨業協會

2018年5月8日

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