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2019年04月06日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-4-6 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 146| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利

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■ 不定项题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自?#22909;?#20041;买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:


1. 在上述案例中,李某违反规定的行为有(    )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.违规划转客户保证金
  • C.收取保证金不入账
  • D.不按照规定接受客户委托

2. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同?#20445;?#26399;货公司?#26376;?#26576;、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.未能有限控制投?#21490;?#38505;
  • C.从事期货自营业务
  • D.为股东提供融资

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易?#20013;?#36153;为5000万元。问:


3. 该期货交易所应当在?#32771;?#24230;结束后的(    )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
  • A.7个工作日
  • B.10个工作日
  • C.14个工作日
  • D.15个工作日

4. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2008年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
  • C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
  • D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

5. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(    )中列支。
  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,?#27809;?#21592;在期货交易所专用结算账户中的实有货?#26131;?#37329;为300万元,则?#27809;?#21592;有价证券充?#30452;?#35777;金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?(    )
  • A.具有高中以上文化程度
  • B.年满18周岁
  • C.具有完全民事行为能力
  • D.有履行职责所必需的时间和精力

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理?#30452;?#36798;5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(    )。
  • A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
  • B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
  • C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
  • D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的(    )工作日内向公司住所地中国证监会派出机?#36129;?#36865;月度风险监管报表。
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.15个

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下?#24515;?#20123;行为?(    )
  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

11. A证券公司的申请获?#38376;?#20934;后,该公司可以接受下?#24515;?#20123;期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

12. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是(    )。
  • A.参加、列席相关会议
  • B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要?#20445;?#24212;向股东大会报告上述情况
  • C.与为期货公司提供审?#21697;?#21153;的机构的有关人员进行谈话
  • D.首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年

甲期货公司在当日交易结算?#20445;?#21457;现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况?#24405;?#32493;持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定?#32602;?#23458;户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致?#27169;员?#30041;持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户?#23548;士?#21160;用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(    )承担。
  • A.王某
  • B.期货公司
  • C.王某和甲期货公司共同承担
  • D.期货交易所

甲期货公司在当日交易结算?#20445;?#21457;现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况?#24405;?#32493;持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定?#32602;?#23457;查客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货交易所规定的风险准备金比例
  • C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例
  • D.保证金比例不得低于8%

16. 吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。
  • A.期货公司住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货交易所住所地中级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易?#20013;?#36153;为5000万元。


17. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(    )。
  • A.7亿元
  • B.8亿元
  • C.10亿元
  • D.20亿元

18. 孙某是甲期货公司的工作人员,吴某是该公司的客户。甲期货公司?#27010;?#23385;某为吴某提供交易服务。后孙某离职到了乙期货公司工作,但甲期货公司和孙某都没有将此情况告知吴某。吴某继续在甲期货公司交易,并继续把下达的指令交给孙某,而孙某并没有把收到的指令交回甲期货公司,导致了吴某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态?#21462;?#22312;本案中,应承担该损失的是(    )。
  • A.甲期货公司
  • B.乙期货公司
  • C.孙某
  • D.孙某和乙期货公司

19. 张某、王某、赵某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,中国期货业协会对张某采取?#25628;到搿?#23545;王某采取了公开谴责、对赵某采取了取消从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施,则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(    )。
  • A.王某
  • B.赵某
  • C.张某
  • D.李某

20. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是(    )。
  • A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生?#23548;?#25110;潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

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