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2019年04月06日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-4-6 18:08| 发布者: 本站编辑| 查看数: 107| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务?#27169;?#20013;国证监会可以对其(    )。
  • A.吊销期

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■ 多选题

1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务?#27169;?#20013;国证监会可以对其(    )。
  • A.吊销期货业务许可证
  • B.停业整顿
  • C.警告
  • D.罚款

2. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

3. 当期货市场出现异常情况?#20445;?#26399;货交易所可以按照其章程规定的权限?#32479;?#24207;,决定采取下?#24515;?#20123;紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构?(    )
  • A.提高保证金
  • B.暂时停止交易
  • C.限制会员或者客户的最大持仓量
  • D.调整涨跌停板幅度

4. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
  • B.期货交易所的管理人员
  • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
  • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

5. 期货公司有下?#24515;?#20123;行为?#27169;?#36131;令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元?#27169;?#24182;处10万元以上30万元以下的罚款;情节?#29616;氐模?#36131;令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(    )
  • A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • C.从事或者变相从事期货自营业务的
  • D.为其股东、?#23548;士?#21046;人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

6. 期货公司不符合?#20013;?#24615;经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为?#29616;?#21361;及期货公司的稳健运?#23567;?#25439;害客户合法权益,或者涉嫌?#29616;?#36829;法违规正在被国务院期货监督管理机构调查?#27169;?#22269;务院期货监督管理机构可以对其采取下?#24515;?#20123;措施?(    )
  • A.限制或者暂停部分期货业务
  • B.停止批准新增业务或者分支机构
  • C.限制期货公司自有资金或者风险?#24613;?#37329;的调拨和使用
  • D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

7. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
  • A.公开原则
  • B.公平原则
  • C.公正原则
  • D.诚实信用原则

8. 下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(    )。
  • A.证券、期货市场禁止进入者
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.期货交易所及其工作人员
  • D.事业单位

9. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

10. 金融期货合约的标的物包括(    )。
  • A.能源
  • B.有价证券
  • C.利率
  • D.汇率

11. 期货交易活动实行的原则有(    )。
  • A.公开、公?#20581;?#20844;正
  • B.投资者投资决策自主
  • C.分享利益,共担风险
  • D.投资风险自担

12. 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(  )。
  • A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
  • B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
  • C.期货交易所遭受重大突发市场风险
  • D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

13. 期货交易所的组织?#38382;接?    )。
  • A.会员制
  • B.公司制
  • C.委员会制
  • D.合伙制

14. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下?#24515;?#20123;信息?(    )
  • A.即时行情
  • B.持仓量、成交量排名情况
  • C.期货交?#21672;?#21450;商品实物交割?#27169;?#24212;当发布标准仓单数量
  • D.期货交?#21672;?#21450;商品实物交割?#27169;?#24212;当发布可用库容情况

15. 期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
  • A.设立目的和职责、营业期限
  • B.名称、住所和营业场所
  • C.管理人员的产生、任免及其职责
  • D.变更、终止的条件、程序及清算办法

16. 期货交易所的结算会员由(    )组成。
  • A.交易结算会员
  • B.一般结算会员
  • C.全面结算会员
  • D.特别结算会员

17. 期货交易所保证金管理制度的内容应当包括(    )。
  • A.向会员收取保证金的标准和?#38382;?/li>
  • B.专用结算账户中会员结算?#24613;?#37329;最低余额
  • C.当会员结算?#24613;?#37329;余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
  • D.有价证券充抵保证金的比例

18. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(    )。
  • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
  • B.1/3以上会员联名提议
  • C.理事会认为必要
  • D.董事会认为必要

19. 发生下?#24515;?#20123;重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(    )
  • A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在?#29616;?#36829;反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
  • C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

20. 中国证监会认为期货市场出现异常情况?#27169;?#21487;以决定采取哪些必要的风险处置措施?(    )
  • A.暂停交易
  • B.延迟开市
  • C.提前?#24080;?/li>
  • D.以上都正确

21. 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要?#27169;?#21487;以?#30452;?#25110;同时采取下?#24515;?#20123;措施,以警示和化解风险?(    )
  • A.谈话提醒
  • B.要求会员和客户报告情况
  • C.发布风险提示函
  • D.以上都正确

22. 期货交易所向会员收取的保证金分为(    )。
  • A.风险?#24613;?#37329;
  • B.结算?#24613;?#37329;
  • C.交易保证金
  • D.结算保证金

23. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.股东会关于变更股权的决议文件
  • B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的?#20449;?#20070;
  • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
  • D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

24. 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材?#20064;?#25324;(    )。
  • A.变更住所申请书
  • B.?#21672;?#22788;理客户保证金?#32479;?#20179;的报告
  • C.变更住所的详细计划
  • D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

25. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下?#24515;?#20123;职责?(    )
  • A.审议并决定客户保证金安全存管制度
  • B.审议并决定风险管理制度
  • C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
  • D.审议并决定内部控制制度

26. 期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材?#20064;?#25324;(    )。
  • A.股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的?#20449;?#20070;
  • B.变更注册资本的详细方案
  • C.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
  • D.股东会关于变更注册资本的决议文件

27. 期货公司的股东、?#23548;士?#21046;人或其他关联人有下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#20013;国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(    )
  • A.直接任免期货公司董事、监事、高级管理人员
  • B.占用期货公司资产
  • C.非法干预期货公司经营管理活动
  • D.股东未按照出资比例行?#36129;?#20915;权

28. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材?#20064;?#25324;(    )。
  • A.金融期货经纪业务资格申请书
  • B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标?#20013;?#31526;合规定标准的书面保证

29. 中国证监会及其派出机构有权采取下?#24515;?#20123;措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?(    )
  • A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
  • B.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其?#21592;?#26816;查事项作出解释、?#24471;?/li>
  • C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
  • D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统

30. 期货公司的股东及?#23548;士?#21046;人出现下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#24212;当在3日内通知期货公司?(    )
  • A.质押所持有的期货公司股权
  • B.不能正常行?#26500;?#19996;权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌?#29616;?#36829;法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • D.变更名称

31. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定目的有(    )。
  • A.规范期货公司运作
  • B.规范期货从业人员的执业行为
  • C.防范经营风险
  • D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

32. 申请人或者拟任人有下?#24515;?#20123;情形?#27169;?#20013;国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
  • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B.申请人撤回申请材料
  • C.申请人或者拟任人因涉?#28216;?#27861;违规行为被有权机关立案调查
  • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

33. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应?#26412;?#22791;的条件包括(    )。
  • A.具有期货从业人员资格
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

34. 下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是(    )。
  • A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近?#36164;?#21644;主要社会关系人员
  • B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近?#36164;?#21644;主要社会关系人员
  • C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询?#30830;?#21153;的人员及其近?#36164;?/li>
  • D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

35. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下?#24515;?#20123;条件的人员从事期货业务?#27169;?#24212;当为其办理从业资格申请?(    )
  • A.已被本机构聘用
  • B.品行端正,具有良好的职业道德
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

36. 参加期货从业资格考试应符合的条件有(    )。
  • A.具有完全民事行为能力
  • B.年满18周岁
  • C.具有大学专科以上文化程度
  • D.通过中国证监会认可的资质测试

37. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的(    )。
  • A.任期
  • B.权利义务
  • C.职责范围
  • D.工作报告的程序和方式

38. 【例题·多选题】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)?#32602;?#26399;货公司首席风险官履行职务要做到(  )。
  • A.保持充分的独立性
  • B.独立、审慎、及时地做出判断
  • C.主动回避与本人有利害冲突的事项
  • D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

39. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应?#26412;?#22791;申请金融期货结算业务资格的基本条件外,还应具备的条件有(    )。
  • A.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上
  • B.注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标?#20013;?#31526;合规定的标准
  • C.申请日前3个会计年度连续盈利、?#32771;?#24230;末客户权益总额平均不低于人民币3亿元,控股股东期末净资产不低于人民币10亿元
  • D.申请日前3个会计年度中,至少2年盈利且?#32771;?#24230;末客户权益总额平均不低于人民币1亿元,控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

40. 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将(    )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。
  • A.成交时间
  • B.委托回报
  • C.成交结果
  • D.结算流程

41. 期货公司风险监管指标包括(    )。
  • A.期货公司净资本
  • B.净资本与净资产的比例
  • C.流动资产与流动负债的比例
  • D.规定的最低限额的结算?#24613;?#37329;要求

42. 期货公司应当?#20013;?#31526;合的风险监管指标标准有(    )。
  • A.净资本不得低于客户权益总额的8%
  • B.净资本?#20174;?#19994;部数量平均折算额(净资本/营业?#32771;?#25968;)不得低于人民币300万元
  • C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
  • D.负债与净资产的比例不得高于150%

43. 证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.介绍业务资格申请书
  • B.净资本等指标的计算表及相关?#24471;?/li>
  • C.分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
  • D.与期货公司拟签订的介绍业务委?#34892;?#35758;文本

44. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(    )。
  • A.协助办理开户?#20013;?/li>
  • B.提供期货行情信息
  • C.提供期货交?#21672;?#26045;
  • D.代理客户进行期货交易、结算

45. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和?#34892;?#25191;行的制度有(    )。
  • A.公司风险监管指标管理制度
  • B.公司治理和内部控制制度
  • C.公司客户保证金安全存管制度
  • D.公司员工近?#36164;?#25345;仓报告制度

46. 期货交易所应当编制交易情况(    ),并及时公布。
  • A.年报表
  • B.月报表
  • C.周报表
  • D.日报表

47. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下?#24515;?#20123;行为?(    )
  • A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

48. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)?#32602;?#24773;节显著轻微,且没有造成后果?#27169;?    )。
  • A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • B.中国证监会予以警告
  • C.中国期货业协会予以公开谴责
  • D.可免于纪律惩戒

49. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)?#32602;?#26399;货从业人员在执业过程中,应当坚持期货市场的(    )原则,维护期货交易各方的合法权益。
  • A.公平
  • B.公开
  • C.公正
  • D.透明

50. 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的?#20998;幀?#20080;卖方向是否一致
  • B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
  • C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
  • D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交?#36164;?#38388;是否相符

51. 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是(    )。
  • A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单?#27169;?#30001;此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追?#31995;模?#25152;造成的损失由期货公司承担
  • C.期货公司挪用客户保证金,或者违?#20174;?#20851;规定划转客户保证金造成客户损失?#27169;?#24212;当承担赔偿责任
  • D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应?#27604;?#23450;为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

52. 应?#27604;?#23450;期货经纪合同无效的情形有(    )。
  • A.一方因重大误解订立合同的
  • B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
  • C.不具?#22797;?#20107;期货交易主体资格的客户从事期货交易的
  • D.违反法律、法规禁止性规定的

53. 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有(    )。
  • A.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
  • B.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
  • C.期货公司应当采取?#34892;?#25514;施强化内?#32771;?#30563;制约和奖惩机制
  • D.期货公司应当?#34892;?#25191;行资产管理业务人员管理和业务操作制度

54. 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者金融类资产包括(    )等资产。
  • A.银行存款
  • B.股票、债券
  • C.黄金、理财产品
  • D.基金、期货权益

55. 期货公司开展的资产管理业务出现下?#24515;?#20123;情?#38382;保?#26399;货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?(    )
  • A.被有权机关调查的
  • B.被交易所采取风险控制措施的
  • C.被交易所调查的
  • D.提前终止的

56. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(    )的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。
  • A.统一领导
  • B.各司其职、各负其责
  • C.加强协作
  • D.联合监管

57. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,应当在测试试卷上签字的是(    )。
  • A.开户知识测试人员
  • B.期货公司会员客户开发人员
  • C.投资者
  • D.期货公司负责人

58. 期货公司会员违反投资者适当性制度?#27169;?#20013;国金融期货交易所可以对其采取下?#24515;?#20123;处理措施?(  )
  • A.责令整改、谈话提?#36873;?#20070;面警示
  • B.通报批评、公开谴责
  • C.暂停受理申请开立新的交易编码
  • D.调整或者取消会员资格

59. 在股指期货自然人投资者适当性综合评估中,投资者基本情况包括(    )。
  • A.国籍
  • B.年龄
  • C.学历
  • D.收入

60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
  • A.以仿真交易经历申请开户?#27169;?#26399;货公司从交易所网站查询投资者仿真交?#36164;?#25454;,是否满足申请交易编码前一交易日日?#31449;?#26377;至少10个交易日、20笔以上的成交记录
  • B.以仿真交易经历申请开户?#27169;?#26399;货公司从交易所网站查询投资者仿真交?#36164;?#25454;,是否满足申请交易编码前一交易13日?#31449;?#26377;至少5个交易日、10笔以上的成交记录
  • C.以商品期货交易经历申请开户?#27169;?#26399;货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D.以商品期货交易经历申请开户?#27169;?#26399;货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

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