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2019年04月04日证券交易试题(第 1 套 - 多选)

2019-4-4 18:25| 发布者: 本站编辑| 查看数: 103| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券机构投资者包括(    )。
  • A.金融机构
  • B.政府机构
  • C.个人投资者
  • D.企业和事业法人

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■ 多选题

1. 证券机构投资者包括(    )。
  • A.金融机构
  • B.政府机构
  • C.个人投资者
  • D.企业和事业法人

2. 按照交易对象的品种划分,证券交易的种类有(    ).【2011年3月真题】
  • A.股票交易
  • B.债券交易
  • C.基金交易
  • D.金融债券交易

3. 证券交易所会员代表应当履行的职责有(    )。
  • A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
  • B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
  • C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
  • D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

4. 目前,金融期货主要类型有(    )。
  • A.外汇期货
  • B.利率期货
  • C.股权类期货
  • D.国债期货

5. 以下关于证券交易市场的作用,正确的有(    )。
  • A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
  • B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争.以发现合理的交易价格
  • C.实施公开、公正和及时的信息披露
  • D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6. 在订单匹配原则方面,我国采用(    )。
  • A.价格优先原则
  • B.时间优先原则
  • C.客户优先原则
  • D.经纪商优先原则

7. 客户委?#26032;?#21334;证券名称的方法有(    )。
  • A.全称
  • B.简称
  • C.代码
  • D.简拼

8. 下列关于申报时间的说法,正确的有(    )。
  • A.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00
  • B.每个交易日9:20~9:25的开盘集合竞价阶段,上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
  • C.深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~11:30、13:00~15:00
  • D.每个交易日9:20~9:25、14:57~15:00,深圳证券交易所交易主机只接受申报,但不处理买卖申报或撤销申报

9. 证券账户?#20174;?#36884;划分,可以划分为(    )。
  • A.人民币普通股票账户
  • B.人民币特种股票账户
  • C.证券投资基金账户
  • D.其他账户

10. 委托指令根据委托时效限制的分类分为(    )。
  • A.当日委托
  • B.开市委托
  • C.?#24080;?#22996;托
  • D.当周委托

11. 对于有涨跌限制的股票、封?#24080;交?#37329;竞价交易出现(    )情况?#27169;?#35777;券交易所?#30452;?#20844;布相关证券当日买入卖出金额最大的5?#19968;?#21592;营业部或交易单元的名称及其买入和卖出金额。
  • A.日收盘价涨跌偏离值达到±7%的各前3只股票(深圳证券交易所为前5只证券)
  • B.日价格振幅达到15%的前3只股票(深圳证券交易所为前5只证券)
  • C.日换手率到达20%的前3只股票(深圳证券交易所为前5只证券)
  • D.成交量最大的前3只股票(深圳证券交易所为前5只证券)

12. 每个交易日大宗交易结束后,属于股票和基金大宗交易?#27169;?#20132;易所公告(    )等信息。
  • A.证券名称
  • B.成交价
  • C.成交量
  • D.买卖双方所在会员营业部的名称

13. 根据我国?#20013;?#26377;关交易制度,可以进行回转交易的有(    )。
  • A.B股
  • B.债券
  • C.A股
  • D.权证

14. 深圳证券交易所协议?#25945;?#25509;受交易用户申报的时间为每个交易日(    )。
  • A.9:15~11:30
  • B.9:30~11.30
  • C.13:00~15:27
  • D.13:00~15:30

15. 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证券监督管理委员会批准的人民币金融工具,包括(    )。
  • A.在证券交易所挂牌交易的股票
  • B.在证券交易所挂牌交易的债券
  • C.在证券交易所挂牌交易的权证
  • D.中国人民银行发行的国债

16. 根据《深圳证券交易所综合协议交易?#25945;?#19994;务实施细则》的规定,可以通过综合协议交易?#25945;?#36827;行的交易有(‘)。
  • A.权益类证券大宗交易
  • B.债券大宗交易
  • C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
  • D.权证大宗交易

17. 购买行为?#24378;?#25143;决策过程的最后阶段,而客户的购买决策分为(    )。
  • A.?#29616;?#38454;段
  • B.情感阶段
  • C.犹豫阶段
  • D.最终行为阶段

18. 证券经纪业务可分为(    )。
  • A.柜台代理买卖
  • B.证券交易所代理买卖
  • C.证券公司代理买卖
  • D.投资者自行买卖

19. 关于证券经纪业务,以下表述正确的有(    )
  • A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
  • B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
  • C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失?#27169;?#24212;承担赔偿责任
  • D.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任

20. 对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织,其(    )信息发生变化?#27169;?#35777;券公司核实后,应在柜面系统以及登记结算系统中予以修改。
  • A.?#34892;?#36523;份证明文件号码
  • B.联系地址
  • C.联系电话
  • D.其他合伙人或投资者

21. 在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是(    )。
  • A.授权人
  • B.代理人
  • C.委托人
  • D.受托人

22. 证券投资顾问业务的基本原则有(    )。
  • A.依法合规
  • B.诚实守信
  • C.客观谨慎
  • D.公平维护客户利益

23. 以下关于A?#19978;?#37329;红利派发E1程安排的说法,正确的有(    )。
  • A.T-5日前为申请材料送交日
  • B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
  • C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
  • D.T日为公告刊登日

24. 上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过(    )实现。
  • A.发行公告的刊登
  • B.网上发行与网下发行的回拨
  • C.网上股份登记
  • D.网下股份登记

25. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格.应当符合的条件有(    )。
  • A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标?#20013;?#31526;合规定的标准
  • D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟发展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

26. 投资者委托股份转让和非转让过户(挂失除外),应当按规定缴纳(    )。
  • A.佣金
  • B.?#20013;?#36153;
  • C.印花税
  • D.个人所得税

27. 有下列(    )行为之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或转嫁风险,情节?#29616;氐模?#23558;追究刑事责任。
  • A.单独或者合?#20445;?#38598;中利用资金优势、持股优势,或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的
  • B.与他人串通,以事先?#32423;?#30340;时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
  • C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的?#26376;蜃月簦?#24433;响证券交易价格或者证券交易量的
  • D.?#20113;?#20182;方法操纵证券交易价格的

28. 证券交易内幕信息的知情人包括(    )。
  • A.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
  • B.持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的?#23548;士?#21046;人及其董事、监事、高级管理人员
  • C.发行人的董事、监事、高级管理人员
  • D.保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

29. 证券公司从事证券资产管理业务,有下列(    )情形之一?#27169;?#27809;有违法所得或者违法所得不足3万元?#27169;?#22788;以3万元以上30万元以下的罚款。
  • A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
  • B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
  • C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
  • D.未按照规定指定专人向客户?#27493;?#26377;关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险

30. 集合资产管理合同应包括的主要内容有(    )。
  • A.前言中应注明,管理人?#20449;?#20197;诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产,保证本集合计划一定盈利及最低收益
  • B.中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定,表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证
  • C.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户,对集合计划资产独立核算、分账管理
  • D.集合计划资产交由托管人负责托管,管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

31. 证券公司违规开展资产管理业务?#27169;?#20013;国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有(    )。
  • A.责令增加内部合规检查?#38382;?#24182;提交合规检查报告
  • B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
  • C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
  • D.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

32. 以下事项中应当由总部决定而?#21307;?#27490;?#31181;?#26426;构自行决定的有(    )。
  • A.签约
  • B.开户
  • C.授信
  • D.保证金收取

33. 证券公司申请融资融券业务试点,应?#26412;?#22791;的条件包括(    )。
  • A.经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
  • B.公司治理健全,内部控制?#34892;?/li>
  • C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标?#20013;?#31526;合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
  • D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经中国证券监督管理委员会认可,且已对实施进度作出明确安排

34. 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有(    )。
  • A.以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
  • B.指定专人向客户?#27493;?#34701;资融券的业务规则、业务流程和合同条款
  • C.告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险,提示客户?#21672;?#20445;管信用账户卡、身份证件和交易密码
  • D.告知客户从事融资融券交易应?#26412;?#22791;的条件和开户申请材料的审查要点与程序

35. 买断?#20132;?#36141;的到期结算中,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司需要做的工作有(    )。
  • A.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐?#21490;?#24335;交收
  • B.组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方担保交收
  • C.不作为共同对手方
  • D.不提供交收担保

36. 对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有(    )。
  • A.警告
  • B.3万元人民币以下的罚款
  • C.暂停其债券交易业务资格
  • D.取消其债券交易业务资格

37. 关于沪、深证券交易所对债券回购交易的申报单位、最小报价变动单位及申报数量的规定,下列说法正确的有(    )。
  • A.上海证券交易所:申报单位为手,1000元标准券为1手
  • B.上海证券交易所:申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
  • C.深圳证券交易所:最小报价变动为0.01或其整数倍
  • D.深圳证券交易所:交易单位为合计面额1000元及其整数倍

38. 证券登记簿记系统记录的信息包括(    )。
  • A.司法冻结
  • B.证券持有人通信地址
  • C.持有证券名称
  • D.证券账户号码

39. 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险,根据成因,大致可以将证券结算风险分为(    )。
  • A.信用风险
  • B.流动性风险
  • C.操作风险
  • D.法律风险和结算银行风险

40. 股份登记包括下列(    )。
  • A.送股(或转增股本)登记
  • B.增发新股登记
  • C.首次公开发行登记
  • D.配股登记

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