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2019年04月04日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-4-4 18:24| 发布者: 本站编辑| 查看数: 173| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开(    )日前通知全体股东。
  • A.10
  • B.15
  • C.25
  • D.30<

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■ 单选题

1. 除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开(    )日前通知全体股东。
  • A.10
  • B.15
  • C.25
  • D.30

2. ?#21592;?#30456;吸收公众存款,扰乱金融秩序?#27169;?#21487;采取的刑事处罚措施是(    )。
  • A.处以10年有期徒刑
  • B.单处1万元罚金
  • C.数额巨大或者有其他严重情节?#27169;?#22788;以无期徒刑,并处20万元罚金
  • D.数额巨大或者有其他严重情节?#27169;?#22788;以3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

3. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
  • B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担
  • C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券?#27169;?#24212;责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4?#20445;?#32929;东大会应当在2个月内召开临时股东大会

4. 有关诚信信息的效力期限中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息,效力应为(    )年。
  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.15

5. 证券公司以不正?#26412;?#20105;手段招揽承销业务,可采取的处罚措施不包括(    )。
  • A.处以30万元以上60万元以下的罚款
  • B.对直接负责的主管人员处以1万元以上10万元以下的罚款
  • C.没收违法所得
  • D.给其他证券承销机构或者投资者造成损失?#27169;?#20381;法承担赔偿责任

6. 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告,?#20113;?#30452;接负责的主管人员可处罚的罚金数额是(    )。
  • A.1万元
  • B.10万元
  • C.25万元
  • D.40万元

7. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有(    ),证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。
  • A.保密性
  • B.权威性
  • C.广泛性
  • D.客观性

8. 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括(    )。
  • A.营业执照
  • B.公司章程
  • C.税务登记证
  • D.财务会计报告

9. 下列关于要约收购的说法,不正确的是(    )。
  • A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日
  • B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约
  • C.收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东
  • D.采取要约收购方式?#27169;?#22312;收购期限内可?#26376;?#20986;被收购公司的股票

10. 公司成立的日期是(    )。
  • A.公司办理税务登记证的日期
  • B.公司设立会计账簿的日期
  • C.公司营业执照签发的日期
  • D.公司申请设立的日期

11. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格
  • B.证券公司增加注册资本应?#26412;?#22269;务院财政部门批准
  • C.收购期限届满,被收购公司股权分布不符合上市条件?#27169;?#35813;上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易
  • D.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额30%?#27169;?#24212;当由董事会作出决议

12. A公司的法定代表人为张某,2015年4月1日法定代表人变为李某,则A公司应当办理的是(    )。
  • A.设立登记
  • B.变更登记
  • C.停业登记
  • D.注销登记

13. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
  • B.证券经纪商在收到客户委托后,应对委托人身份、委托内容、委?#26032;?#20986;的?#23548;?#35777;券数?#32771;?#22996;?#26032;?#20837;的?#23548;首?#37329;余额进行审查
  • C.证券公司办理集?#29486;?#20135;管理业务,应当将集?#29486;?#20135;管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
  • D.保荐代表人在2个自然年度内被采取监管谈话、重点关注等监管措施累计3?#25105;?#19978;,中国证监会可在6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐

14. 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是(    )。
  • A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
  • B.当该比例低于规定的最低维持担保比例?#20445;?#35777;券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
  • C.客户到期未偿还融资融券债务?#27169;?#35777;券公司应当立即按照约定处分其担保物
  • D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物

15. 下列关于基金运作方式,说法错误的是(    )。
  • A.基金合同应当约定基金的运作方式
  • B.基金的运作方式可以采用封?#24080;健?#24320;放式或者其他方式
  • C.封?#24080;?#22522;金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变
  • D.开放式基金的基金份额不能申购或者赎回

16. 下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是(    )。
  • A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
  • B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
  • C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
  • D.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

17. 未经法定机关核准,变相公开发行证券?#27169;?#24212;采取的处罚措施不包括(    )。
  • A.责令停止发行
  • B.退?#39038;?#21215;资金并加算银行同期存款利息
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
  • D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

18. 参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序?#27169;?    )年内不得参加资格考试。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

19. 因外部因素致使集?#29486;?#20135;管理计划的组合投资比例不符合集?#29486;?#20135;管理合同约定?#27169;?#35777;券公司应当在(    )个工作日内进行调整。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.30

20. 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权?#27573;?#20869;的行为,由(    )依法承担相应的法律责任。
  • A.证券公司
  • B.证券经纪人
  • C.证券公司法人
  • D.其主管人员

21. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向(    )备案。
  • A.中国人民银行
  • B.银监会
  • C.证监会
  • D.基金行业协会

22. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.集?#29486;?#20135;管理计划运作期间发生的费用,不可以在集?#29486;?#20135;管理计划中列支
  • B.转融通业务,是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动
  • C.财务顾问从?#24459;?#24066;公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正?#26412;?#20105;手段招揽业务
  • D.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例?#20445;?#21450;时向客户发送平仓通知,并启动强?#30772;?#20179;

23. 下列属于董事会职权的是(    )。
  • A.审议批?#32423;?#20107;会的报告
  • B.对公司清算作出决议
  • C.修改公司章程
  • D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

24. 证券公司存在“因涉?#28216;?#27861;违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有(    )。
Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
Ⅲ.已经受理?#27169;?#26242;缓进行审核
Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

25. 客户委托资产应当?#24378;?#25143;合法持有的现金、股票、债券、央行?#26412;蕁?    )、金融衍生品或者中国证监会?#24066;?#30340;其他金融资产。
Ⅰ.证券投资基金份额
Ⅱ.集?#29486;?#20135;管理计划份额
Ⅲ.资产支持证券
Ⅳ.短期融资券
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

26. 下列选项中,属于内幕信息的有(    )。
Ⅰ.公司分配股利的计划
Ⅱ.公司债务担保的重大变更
Ⅲ.上市公司收购的有关方案
Ⅳ.公司的经营方针和经营?#27573;?#30340;重大变化
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

27. 下列关于客户资产保护的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

28. 下列关于非公开募集基金合格投资者的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.达到规定资产规模
Ⅱ.可以是单位,也可以是个人
Ⅲ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
Ⅳ.基金份额认购金额不低于规定限额
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 证券公司集?#29486;?#20135;管理业务制度不健全,净资本或者其他风险控制指标不符合规定,或者违规开展资产管理业务?#27169;?#20013;国证监会及其派出机构可采取的措施有(    )。
Ⅰ.责令其限期改正
Ⅱ.责令增加内部合规检查?#38382;?#24182;提交合规检查报告
Ⅲ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记人监管档案
Ⅳ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

30. 下列选项中,属于股东权利的有(    )。
Ⅰ.查阅公司章程
Ⅱ.查阅股东会会议记录
Ⅲ.查阅公司会计账簿
Ⅳ.查阅监事会会议决议
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

31. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(    )。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集?#29486;?#20135;管理份额的转让?#20081;?br>Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

32. 下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利的有(    )。
Ⅰ.分享基金财产收益
Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产
Ⅲ.召开基金份额持有人大会
Ⅳ.对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

33. 下列属于证券交易内幕信息知情人的有(    )。
Ⅰ.发行人的董事
Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人
Ⅳ.保荐人
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅡⅢ

34. 下列情形中,应?#26412;?#22269;务院证券监督管理机构批准的有(    )。
Ⅰ.证券公司增加注册资本
Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并
Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

35. 下列情形中,应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有(    )。
Ⅰ.公司有重大违法行为
Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.未按照公司债券募集办法履行义务
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

36. 下列事项须经代表2/3以上表决权的股东通过的有(    )。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.修改公司章程
Ⅳ.对外担保
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

37. 公开发行公司债券,应当符合的条件有(    )。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元
Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元
Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40%
Ⅳ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅢⅣ

38. 证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有(    )。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构
Ⅱ.全国性证券交易所
Ⅲ.全国性证券登记结算机构
Ⅳ.地方证券业协会
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

39. 非法开设证券交易场所?#27169;?#21487;采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.?#19978;?#32423;以上人民政府予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元?#27169;?#22788;以10万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

40. 证券业从业人员不得从事的活动有(    )。
Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动
Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

41. 证券公司、证券投?#39318;?#35810;机构向客户提供证券投资顾?#21490;?#21153;,应当告知客户的基本信息包括(    )。
Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、?#31471;?#30005;话、证券投?#39318;?#35810;业务资格
Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投?#39318;?#35810;执业资格编码
Ⅲ.投?#21490;?#38505;由公司承担
Ⅳ.证券投资顾?#21490;?#21153;的内容和方式
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

42. 下列选项中,业务集中度包括(    )。
Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例
Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例
Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅢⅣ

43. 证券公司的股东有虚假出资、抽逃出?#24066;?#20026;?#27169;?    )应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。
  • A.证券交易所
  • B.证券公司
  • C.中国证券业协会
  • D.国务院证券监督管理机构

44. 下列关于股份公司发行股份的说法中,不正确的是(    )。
  • A.同种类的每一股份应?#26412;?#26377;同等权利
  • B.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
  • C.任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额
  • D.同次发行的同种类股?#20445;?#27599;股的发行条件和价格不相同

45. 证券交易具有(    )的特征,决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
Ⅰ.交易过程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易规则的严密性
Ⅳ.操作程序的复?#26377;?br>
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

46. 证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异有(    )。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取专门投资顾?#21490;?#21153;报酬
Ⅲ.是否取得投资顾?#39318;?#26684;
Ⅳ.收费不会有融合
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

47. 对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(    )。
Ⅰ.情节严重?#27169;?#22788;3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ.情节严重?#27169;?#22788;5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重?#27169;?#22788;3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重?#27169;?#22788;5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

48. 在证券经纪商与客户的委托代理关系中,客户是(    )。
Ⅰ.代理人
Ⅱ.授权人
Ⅲ.委托人
Ⅳ.受托人
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

49. 下列说法中,正确的是(    )。
  • A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行?#36129;?#20915;权
  • B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
  • C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
  • D.证券公司在境外参股证券经营机构,应?#26412;?#22269;务院证券监督管理机构批准

50. (    )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重?#27169;?#20013;国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.证券公司的控股股东
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的监事
Ⅳ.高级管理人员
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

51. 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币(    )万元。
  • A.50
  • B.100
  • C.200
  • D.500

52. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务?#27169;?#20854;董事会应当设(    ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

53. 证券公司与客户签订证券交易委?#23567;?#35777;券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户?#27493;?#26377;关业务规则和合同内容,并将(    )交由客户签?#31209;?#35748;。
  • A.账户信息表
  • B.身份确认书
  • C.业务合同书
  • D.风险揭示书

54. 证券经营机构从事证券自营业务不得有(    )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券
Ⅳ.以他人名义为?#32422;?#20080;卖证券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

55. 下列选项中,属于证券发?#23567;?#20132;易活动禁止的行为的有(    )。
Ⅰ.禁止内幕交易
Ⅱ.禁止操纵证券交易价格
Ⅲ.禁止传播虚假信息
Ⅳ.禁止证券欺诈
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括(    )。
Ⅰ.公司最近2年连续亏损
Ⅱ.公司有重大违法行为
Ⅲ.公司最近3年连续亏损
Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

57. 公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由(    )决定。
Ⅰ.股东会
Ⅱ.股东大会
Ⅲ.董事会
Ⅳ.监事会
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

58. (    )依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事?#25285;?#24182;以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册。
  • A.中国证券监督管理委员会
  • B.证券登记结算机构
  • C.中国证券业协会
  • D.证券交易所

59. 封?#24080;?#22522;金通常有固定的封闭期,一般为(    )年。
Ⅰ.5
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

60. 有限责任公司章程的内容包括(    )。
Ⅰ.公司的名称和住所
Ⅱ.骰东的出?#21490;?#24335;、出资额?#32479;?#36164;时间
Ⅲ.公司的法定代表人
Ⅳ.股东会会议认为需要规定的其他事项
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

61. 《证券公司风险处置条例》属于(    )层级的规定。
  • A.法律
  • B.行政法规
  • C.部门规章
  • D.规范性文件

62. 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪刑事责任认定的说法中,错误的是(    )。
  • A.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯
  • B.行为人实施了诱骗投资者买卖证券、期货合约的行为,但并未造成严重后果,只能按一般违法行为处理,依据情况追究民事责任或行政责任
  • C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪与编造并传播证券、期货交易虚假信息罪都是有关妨害证券、期货信息真实公开的行为
  • D.行为人所实施的行为没有造成严重的后果,?#34917;?#25104;本罪

63. 证券金融公司应当自每月结束之日起(    )个工作日内,向中国证监会报送月度报告。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10

64. 虚假陈述和信息误导的行为人主要包括(    )。
Ⅰ.国家工作人员
Ⅱ.证券交易所从业人员
Ⅲ.证券业协会工作人员
Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

65. 下列关于融资融券业务客户选择标准的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.从事证券交?#36164;?#38388;
Ⅱ.信誉状况
Ⅲ.资产状况
Ⅳ.账户状态
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66. 证券投?#39318;?#35810;机?#20272;?#29992;“荐股软件”从事证券投?#39318;?#35810;业务?#20445;?#24212;当在(    )业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.?#31471;?#22788;理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

68. 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 证券经纪人在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的?#27573;?#20869;执业?#20445;?#21487;以从事的行为有(    )。
  • A.通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务?#28982;?#21160;
  • B.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务?#28982;?#21160;
  • C.引导客户到证券公司的证券营业场所办理开户等业务
  • D.为客户之间的融资提供中介、担保

70. 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务有(    )。
Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务
Ⅱ.为多个客户办理集?#29486;?#20135;管理业务
Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务
Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 合规负责人为证券公司高级管理人员,由(    )决定聘任,并应?#26412;?#22269;务院证券监督管理机构认可。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.董事会执行委员会
  • D.股东大会

72. 诚信信息以(    )?#38382;?#20445;存。
  • A.电子文档
  • B.纸质文档
  • C.电子文档和纸质文档相结合
  • D.以上均不对

73. 根据《证券公司监督管理条例?#32602;?#35777;券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户(    )进行审查。
Ⅰ.收入状况
Ⅱ.职业状况
Ⅲ.申报的姓名或者名称
Ⅳ.身份的真实性
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

74. 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有(    )。
Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75. 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规?#32422;?#20013;国证监会有关规定,受到聘用机构处分?#27169;没?#26500;应当在处分后(    )日内向协会报告。
  • A.7
  • B.10
  • C.15
  • D.20

76. 按照《证券公司代销金融产品管理规定?#32602;?#35777;券公司对委托人进行资格审查应当在(    )。
  • A.接受代销金融产品的委托后
  • B.接受代销金融产品的委托前
  • C.向客户推荐金融产品时
  • D.为客户提供产品咨询服务时

77. 客户申请融资融券业务?#20445;?#24212;向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材?#20064;?#25324;(    )。
Ⅰ.融资融券业务申请表
Ⅱ.有效身份证明文件
Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
Ⅳ.融资融券担保人证明
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

78. 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(    )情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目?#27169;?#21387;低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额?#30830;?#24335;销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

79. 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有(    )。
Ⅰ.发行股票发行数额在500万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

80. 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.分公司和子公司都不具有法人资格
Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格
Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格
Ⅳ.子公司能够依法独立承担民事责任
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

81. 证券公司、证券投?#39318;?#35810;机构和其他财务顾问机构有下列(    )情形之一?#27169;?#19981;得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录    .
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业?#26376;?#32452;织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉?#28216;?#27861;违规经营正在被调查
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

82. 证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明(    )。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

83. 证券交易所的监管职能包括(    )。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理?#32422;?#23545;上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

84. 下列选项中,不属于基金管理人义务的是(    )。
  • A.负责基金投资于证券的清算交割
  • B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
  • C.保存基金的会计账册、记录15年以上
  • D.计算并公告基金资产净?#23548;?#27599;一基金单位资产净值

85. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(  )?#27169;?#20026;发行失败。
  • A.30%
  • B.50%
  • C.70%
  • D.90%

86. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机?#36129;?#22791;金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

87. 基金销售机构应当建立完善的(    )。
Ⅰ.基金份额持有人账户
Ⅱ.资金账户管理制度
Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序
Ⅳ.授权审批制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

88. 根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为(    )。
  • A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
  • B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
  • C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
  • D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

89. 证券公司开展融资融券业务必须经(    )批准。
  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.省级人民政府
  • D.中国证券业协会

90. 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行?#20013;?#21160;态监管,并将以下(    )事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在?#20013;?#30563;?#35745;?#38388;,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.?#20013;?#30563;?#35745;?#38388;,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

91. 虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括(    )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.罚款
Ⅲ.撤销公司登记
Ⅳ.吊销营业执照
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92. 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定的事项包括(  )。
Ⅰ.受理客户咨询、查询、?#31471;?#30340;相关安排和后续处理机制
Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示?#32422;?#21518;续服务的相关安排
Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预?#36127;?#24212;急安排
Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

93. 监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。
Ⅰ.中国证监会的?#26376;?#31649;理
Ⅱ.证券公司的内部控制
Ⅲ.证券监管机构的监管
Ⅳ.证券交易所的监督
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

94. 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(    )。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

95. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,应由其(  )签字。
Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

96. 有下列(    )情形的人员,不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或?#25237;?#21512;同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

97. 违反证券法的规定,操纵证券市场?#27169;?#24212;给予的处罚有(    )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元?#27169;?#22788;以30万元以上300万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场?#27169;?#36824;应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

98. 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告?#27169;?#22312;相关并购活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或购买资产的利润实?#36136;?#26410;达?#25509;?#21033;预测50%?#27169;?#20013;国证监会可同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取的监管措施不包括(    )。
  • A.监管谈话
  • B.罚款
  • C.出具警?#31454;?/li>
  • D.责令定期报告

99. 申请证券、期货投?#39318;?#35810;从业资格的机构应当提交的文件包括(    )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投?#39318;?#35810;业务的方式和内部管理规章制度
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

100. 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示?#30830;?#24335;,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司(    )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.全体员工
Ⅱ.经纪业务经办人员
Ⅲ.证券经纪人
Ⅳ.实习或见习人员
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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