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2018年09月19日期貨法律法規試題(第 1 套 - 判斷)

2018-9-19 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 101| 評論數: 0

摘要:
■ 判斷題

1.客戶在期貨交易中違約的,期貨公司應當先以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任;風險準備金和自有資金不足的,期貨公司

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■ 判斷題

1.客戶在期貨交易中違約的,期貨公司應當先以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任;風險準備金和自有資金不足的,期貨公司應以該客戶的保證金承擔違約責任。(    )

2.國務院期貨監督管理機構無權要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料。(    )

3.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,期貨投資者保障基金不予補償。(    )

4.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的開盤價為基準計算價值。(    )

5.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則,應當征求中國證監會的意見,并在正式發布實施前,報告中國證監會。(    )

6.經中國證監會批準設立的期貨交易所,應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。(    )

7.客戶應當將保證金存入期貨公司通過期貨保證金安全存管監控機構網站披露的期貨保證金賬戶。(  )

8.期貨公司應當建立客戶資料檔案,除依法接受調查和檢查外,應當為客戶保密。(    )

9.期貨公司可以為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。(    )

10.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的,期貨公司應當在知悉或者應當自知悉之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。(    )

11.期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員可以代理客戶從事期貨交易。(    )

12.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作,不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責。(    )

13.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的,董事長、總經理和副總經理中,應至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上,其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。(    )

14.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的,可以在結算協議約定的時間內以口頭方式向全面結算會員期貨公司提出異議。(    )

15.《期貨公司風險監管指標管理辦法》所稱的資產、流動資產,是指期貨公司的自身資產,不含客戶保證金;負債、流動負債,是指期貨公司的對外負債,不含客戶權益。(    )

16.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。(    )

17.持有期貨公司5%以上股權的股東不能正常行使股東權利或者承擔股東義務,可能造成期貨公司治理的重大缺陷的,應當通知期貨公司。(    )

18.期貨從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。(    )

19.因超量平倉引起的損失,由強行平倉者承擔。(    )

20.為防范期貨交易風險,期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當適當高于期貨公司或者客戶需追加的保證金數額。(    )

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