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2018年09月19日期貨法律法規試題(第 1 套 - 單選)

2018-9-19 18:11| 發布者: 本站編輯| 查看數: 132| 評論數: 0

摘要:
■ 單選題

1. 期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(    )內作出批準或

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■ 單選題

1. 期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起(    )內作出批準或者不批準的決定。
  • A.20日
  • B.1個月
  • C.2個月
  • D.3個月

2. 【例題·單選題】下列關于期貨交易結算的表述,錯誤的是(    )。
  • A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶
  • B.期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算
  • C.期貨交易所實行當日無負債結算制度
  • D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理

3. 任何機構或者市場,未經國務院期貨監督管理機構批準,采用集中交易方式進行標準化合約交易,同時為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的,為(    )。
  • A.正當期貨交易
  • B.違法商品期貨交易
  • C.變相期貨交易
  • D.特殊期貨交易

4. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權被凍結或者用于擔保,以及發生其他重大事件時,期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起(    )內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.7日
  • D.10日

5. 期貨業協會的章程由會員大會制定,并報(    )備案。
  • A.國務院期貨監督管理機構
  • B.期貨交易所
  • C.國家工商行政管理總局
  • D.國務院商務主管部門

6. 依據《期貨交易管理條例》的規定,銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格,經(    )審核同意后,由(    )批準。
  • A.期貨交易所;國務院銀行業監督管理機構
  • B.國務院銀行業監督管理機構;國務院期貨監督管理機構
  • C.期貨交易所;國務院期貨監督管理機構
  • D.國務院期貨監督管理機構;國務院銀行業監督管理機構

7. 申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為(    )。
  • A.人民幣2000萬元
  • B.人民幣3000萬元
  • C.人民幣5000萬元
  • D.人民幣6000萬元

8. 除所有期貨交易所均必須建立的風險管理制度外,實行會員分級結算制度的期貨交易所,還應當建立、健全(    )。
  • A.漲跌停板制度
  • B.保證金制度
  • C.結算擔保金制度
  • D.風險準備金制度

9. 任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規定,情節嚴重的,由國務院期貨監督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為(    )。
  • A.期貨市場禁止進入者
  • B.期貨市場不受歡迎者
  • C.期貨市場違法者
  • D.期貨市場不能接受者

10. 期貨投資者保障基金是在(    )嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
  • A.期貨交易所
  • B.基金管理公司
  • C.證券交易所
  • D.期貨公司

11. 期貨投資者保障基金由(    )集中管理、統籌使用。
  • A.期貨交易所
  • B.期貨公司
  • C.中國證監會
  • D.中國銀監會

12. 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報(    )批準。
  • A.中國證監會
  • B.中國銀監會
  • C.財政部
  • D.中國期貨業協會

13. 會員制期貨交易所召開會員大會,應當將會議審議的事項于會議召開(    )前通知會員。
  • A.5日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

14. 在我國,結算擔保金用于(    )。
  • A.應對結算會員違約風險
  • B.維持期貨交易所各項設施的正常運行
  • C.彌補期貨交易所的損失
  • D.補償結算會員的投資損失

15. 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

16. 期貨交易所設立分所,應當經(    )批準。
  • A.中國證監會
  • B.中國銀監會
  • C.財政部
  • D.中國期貨業協會

17. 會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免,由(    )。
  • A.理事會提名,中國證監會通過
  • B.中國期貨業協會提名,理事會通過
  • C.中國證監會提名,理事會通過
  • D.中國證監會提名,會員大會通過

18. 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況,限制結算會員的結算業務范圍,但應當于(    )內報告中國證監會。
  • A.2日
  • B.3日
  • C.5日
  • D.10日

19. 下列不屬于期貨交易所章程應載明的事項的是(    )。
  • A.基本業務制度、風險準備金管理制度、財務會計制度和內部控制制度
  • B.注冊資本及其構成
  • C.交易糾紛的處理方式
  • D.組織機構的組成、職責、任期和議事規則

20. 公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起(    )內,期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

21. 期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告(    )。
  • A.會員大會或股東大會
  • B.中國證監會
  • C.中國期貨業協會
  • D.商務部

22. 期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關閉,或者解散、破產的,期貨公司及其實際控制人應當在5日內向(    )提交書面報告。
  • A.實際控制人所在地的期貨交易所
  • B.實際控制人所在地的中國證監會派出機構
  • C.期貨公司住所地的期貨交易所
  • D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

23. 對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業部,(    )有權依法關閉該營業部。
  • A.中國證監會派出機構
  • B.期貨交易所
  • C.中國期貨業協會
  • D.該營業部住所地的工商行政管理機構

24. 期貨公司對外發布的廣告宣傳材料,應當自發布之日起(    )工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。
  • A.3個
  • B.5個
  • C.7個
  • D.10個

25. 期貨公司應當按照(    )的原則傳遞客戶交易指令。
  • A.時間優先
  • B.數量優先
  • C.效率優先
  • D.規模優先

26. 期貨公司營業部終止的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括(    )。
  • A.終止營業部申請書
  • B.營業部的管理制度文本
  • C.擬終止營業部的決議文件
  • D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

27. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的,控股股東凈資產不低于(    )。
  • A.1000萬元人民幣
  • B.2000萬元人民幣
  • C.3000萬元人民幣
  • D.5000萬元人民幣

28. 期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起(    )工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
  • A.2個
  • B.5個
  • C.7個
  • D.10個

29. 自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起(    )內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
  • A.2年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.7年

30. 【例題·單選題】下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的表述,正確的是(    )。
  • A.期貨公司總經理可以兼子公司的總經理
  • B.期貨公司總經理可以兼子公司的董事
  • C.期貨公司董事長可以在黨政機關兼職
  • D.期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

31. 申請期貨公司獨立董事任職資格的,應當提供擬任人關于(    )的聲明。
  • A.自有資產
  • B.合法性
  • C.公正性
  • D.獨立性

32. 未取得從業資格,擅自從事期貨業務的,中國證監會(    )。
  • A.給予警告,并處5萬元以下罰款
  • B.給予警告,單處或者并處5萬元以下罰款
  • C.責令改正,給予警告,單處或者并處1萬元以下罰款
  • D.責令改正,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款

33. 《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是(    )。
  • A.2007年7月4日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年3月27日
  • D.2008年4月15日

34. 被免職的期貨公司首席風險官可以向(    )解釋說明情況。
  • A.公司住所地中國證監會派出機構
  • B.公司住所地期貨交易所
  • C.中國期貨業協會
  • D.公司監事會

35. 若期貨公司首席風險官被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選,則從認定之日起(    )內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

36. 【例題·單選題】非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的,客戶應當(    )。
  • A.及時向期貨交易所報告
  • B.及時公開披露
  • C.通過非結算會員向期貨交易所報告
  • D.通過非結算會員向全面結算會員期貨公司報告

37. 期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經(    )批準。
  • A.中國證監會
  • B.期貨交易所
  • C.中國期貨業協會
  • D.中國銀監會

38. 全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的,應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起(    )工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
  • A.2個
  • B.3個
  • C.5個
  • D.7個

39. 期貨公司計算凈資本時,應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提(    )。
  • A.資產減值準備
  • B.風險準備金
  • C.凈資產減值損失
  • D.資產折舊

40. 風險監管指標與上月相比變動超過(    )的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告,說明原因,并在(    )工作日內向全體董事和全體股東書面報告。
  • A.10%;3個
  • B.15%;3個
  • C.20%;5個
  • D.30%;7個

41. 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持(    )個月的,風險預警期結束。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

42. 【例題·單選題】證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶,當期貨、現貨市場行情發生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現風險時,證券公司可以(    )。
  • A.為客戶提供融資
  • B.代客戶下達平倉指令
  • C.向客戶提示風險
  • D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

43. 在我國,依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理的機構是(    )。
  • A.中國期貨業協會
  • B.期貨交易所
  • C.中國證監會及其派出機構
  • D.商務部

44. 根據《期貨從業人員管理辦法》,不屬于期貨從業人員的是(    )。
  • A.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的專業人員
  • B.期貨交易所自營會員中的工作人員
  • C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員
  • D.期貨公司的管理人員

45. 根據《期貨市場客戶開戶管理規定》,中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立(    )。
  • A.結算賬戶
  • B.交易編碼
  • C.資金賬戶
  • D.統一開戶編碼

46. 根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》,當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時,應當(    )。
  • A.報告期貨交易所
  • B.及時向所在期貨經營機構報告,并注意防范投資者的信用風險
  • C.報告中國證監會派出機構
  • D.報告中國期貨業協會

47. 中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據是(    )。
  • A.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》
  • B.《期貨從業人員管理辦法》
  • C.《期貨公司監督管理辦法》
  • D.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》

48. 期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為,情節嚴重的(    )。
  • A.暫停其從業資格6個月至12個月
  • B.予以訓誡,并暫停其從業資格12個月
  • C.撤銷其從業資格
  • D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

49. 期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內幕信息有關的期貨交易,或者泄露該信息,情節特別嚴重的(    )。
  • A.處3年以上7年以下有期徒刑
  • B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金
  • C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得l倍以上5倍以下罰金
  • D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金

50. 由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而給客戶造成損失的,關于該賠償責任的承擔,下列說法正確的是(    )。
  • A.期貨公司不承擔責任
  • B.應當由期貨公司承擔賠償責任
  • C.應當由客戶自行承擔責任
  • D.期貨公司和客戶承擔連帶責任

51. 因實物交割發生糾紛的,其合同履行地為(    )。
  • A.期貨公司住所地
  • B.期貨交易所住所地
  • C.交割倉庫所在地
  • D.客戶住所地

52. 期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由(    )承擔。
  • A.期貨公司
  • B.期貨交易所
  • C.期貨公司和期貨交易所共同承擔
  • D.由期貨公司承擔,期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償

53. 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的,對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失,應當承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.85%

54. 因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的,應當根據(    )確定責任的承擔。
  • A.雙方當事人是否有過錯
  • B.雙方當事人過錯的性質
  • C.客戶經濟損失的數額
  • D.無效行為與損失之間的因果關系

55. 證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的,應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致,采集并留存客戶影像資料,并隨同其他開戶資料一并提交(    )審核開戶和存檔。
  • A.證券公司
  • B.期貨交易所
  • C.期貨結算機構
  • D.期貨公司

56. 期貨公司從事期貨投資咨詢業務,應當經(    )批準取得期貨投資咨詢業務資格。
  • A.期貨交易所
  • B.中國證監會
  • C.期貨業協會
  • D.中國證監會派出機構

57. 《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則》的生效時間是(    )。
  • A.2009年6月1日
  • B.2009年9月15日
  • C.2010年2月9日
  • D.2010年3月27日

58. 在投資者基本情況評估中,年齡的評估分值上限為(    ),學歷的評估分值上限為(    )。
  • A.5分;10分
  • B.10分;5分
  • C.20分;10分
  • D.10分;20分

59. 《金融期貨投資者適當性制度操作指引》由(    )負責解釋。
  • A.中國金融期貨交易所
  • B.中國期貨業協會
  • C.中國證監會
  • D.中國銀監會

60. 期貨公司的交易保證金不足,且未能按期貨交易所規定的時間追加保證金,交易規則規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由(    )。
  • A.期貨交易所與期貨公司共同承擔
  • B.期貨公司承擔
  • C.期貨交易所承擔
  • D.期貨交易所承擔主要責任

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