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2018年08月06日證券投資分析試題(第 1 套 - 多選)

2018-8-6 18:07| 發布者: 本站編輯| 查看數: 191| 評論數: 0

摘要:
■ 多選題

1. 技術分析是從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券市場行為最基本的表現形式包括(    )。<

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■ 多選題

1. 技術分析是從證券的市場行為來分析證券價格未來變化趨勢的方法。證券市場行為最基本的表現形式包括(    )。
  • A.證券市場價格的變化
  • B.證券成交量的變化
  • C.價和量變化所經歷的時間
  • D.公司經營業績

2. 證券登記結算公司的職能有(    )。
  • A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
  • B.證券的存管和過戶
  • C.證券和資金的清算交收及相關管理
  • D.依法提供與證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務

3. 關于證券投資分析的信息來源,下列說法正確的是(    )。
  • A.信息在證券投資分析中起著十分重要的作用,是進行證券投資分析的基礎
  • B.信息的多寡、信息質量的高低將直接影響證券投資分析的效果,影響分析報告的最終結論
  • C.證券分析師從事面向公眾的證券投資咨詢業務時所引用的信息既包括公開披露的信息資料,也包括虛假信息、內幕信息或者市場傳言
  • D.來自不同渠道的信息最終都將通過各種方式對證券的價格發生作用,影響證券的收益率

4. 宏觀調控部門包括中國人民銀行、財政部和(    )。
  • A.中國證券監督管理委員會
  • B.國家發展和改革委員會
  • C.國務院國有資產監督管理委員會
  • D.商務部

5. 若某可轉換債券的面值為1000元,票面利率為10%,剩余期限為3年,必要收益率為12%,該可轉換債券的轉換比例為35,實施轉換時每股市場價格為28元,則下列計算正確的是(    )。
  • A.該債券的投資價值為951.96元
  • B.該債券的轉換價值為980元
  • C.該債券的轉換價格為1000元
  • D.該債券的投資價值為980元

6. 下列選項中不是全價報價的優點有哪些(    )。
  • A.所見即所得,比較方便
  • B.更好地反映債券價格的波動程度
  • C.需要計算實際支付價格
  • D.把利息累積因素從債券價格中剔除

7. 下列屬于證券估值方法中相對估值法的有(    )。
  • A.市淨率
  • B.市盈率
  • C.股價/銷售額比率
  • D.市值回報增長比

8. 下面關于權證的說法正確的是(    )。
  • A.認股權證的持有人有權買入標的證券,認沽權證的持有人有權賣出標的證券
  • B.按權證的內在價值,可以將權證分為平價權證、價內權證和價外權證
  • C.美式權證的持有人只有在約定的到期日才有權買賣標的證券,而歐式權證的持有人在到期日前的任意時刻都有權買賣標的證券
  • D.現金結算權證行權時,發行人僅對標的證券的市場價與行權價格的差額部分進行現金結算,實物交割權證行權時則涉及標的證券的實際轉移

9. 貼現現金流估值法所用的模型有(    )。
  • A.權益現金流模型
  • B.經濟利潤估值模型
  • C.調整現值模型
  • D.資本現金流模型

10. 股權分置改革的完成,表明(    )等一系列問題逐步得到解決。
  • A.國有資產管理體制改革、歷史遺留的制度性缺陷
  • B.被扭曲的證券市場定價機制
  • C.公司治理缺乏共同利益基礎
  • D.證券市場價格波動的巨大風險

11. PPI的計算方法與CPI的計算方法不同在于(    )。
  • A.基期的調整
  • B.剔除的因素
  • C.權重
  • D.抽樣分析方法

12. 居民可支配收入包括(    )。
  • A.保險索賠
  • B.偶爾勞動得到的勞動收入
  • C.提取的住房公積金
  • D.出租房屋收入

13. 影響證券市場供給的制度因素主要有(    )。
  • A.發行上市制度
  • B.市場設立制度
  • C.證企合作制度
  • D.股權流通制度

14. 如果一個國家貨幣處于貶值壓力之中,比如長時間的貿易赤字,政府可以通過下面(    )一些貨幣政策來減輕這種貶值壓力。
  • A.在外匯市場操作來支持其匯率
  • B.提高本幣的利率
  • C.消減政府支出和增加稅收
  • D.控制國內工資和價格水平

15. 在實際中通常采用以下(    )方法對CPI進行修正或補充。
  • A.對CPI抽樣分析的計算方法進行調整
  • B.對基期和權重進行調整
  • C.計算核心CPI
  • D.計算不同消費層次的物價指數

16. 運用演繹法進行行業分析,步驟是(    )。
  • A.接受(拒絕)假設
  • B.觀察
  • C.尋找模式
  • D.假設

17. 下列關于比較研究法的說法,正確的是(    )。
  • A.橫向比較一般是取某一時點的狀態或者某一固定時段的指標,在這個橫截面上對研究對象及其比較對象進行比較研究
  • B.縱向比較主要是利用行業的歷史數據,分析過去的增長情況,并據此預測行業的未來發展趨勢
  • C.如果在大多數年份中該行業的年增長率都高于國民經濟綜合指標的年增長率,說明這一行業是增長型行業
  • D.如果在國民經濟繁榮階段行業的銷售額也逐年同步增長,或是在國民經濟處于衰退階段時行業的銷售額也同步下降,說明這一行業很可能是周期性行業

18. 下列不屬于防守型行業的有(    )。
  • A.消費品
  • B.公用事業
  • C.食品業
  • D.耐用品制造業

19. 產業組織政策主要包括(    )。
  • A.市場秩序政策
  • B.產業合理化政策
  • C.促進資源向技術開發領域投入的政策
  • D.產業保護政策

20. 產業布局政策一般遵循的原則有(    )。
  • A.經濟性原則
  • B.合理性原則
  • C.穩定性原則
  • D.平衡性原則

21. 下列關于存貨周轉率的說法正確的有(    )。
  • A.一般來講,存貨周轉速度越快,存貨的占用水平越多,流動性越弱,存貨轉換為現金或應收賬款的速度越慢
  • B.提高存貨周轉率可以提高公司的變現能力
  • C.存貨周轉速度越快則變現能力越差
  • D.存貨周轉天數(存貨周轉率)指標的好壞反映存貨管理水平,它不僅影響公司的短期償債能力,也是整個公司管理的重要內容

22. 具體來講,對上市公司的區位進行分析主要包括(    )。
  • A.區位內的居民消費水平
  • B.區位內的經濟特色
  • C.區位內的自然條件與基礎條件
  • D.區位內政府的產業政策

23. 重組后的整合主要包括(    )。
  • A.企業文化的融合
  • B.企業資產的整合
  • C.人力資源配置
  • D.企業組織的重構

24. 關于每股收益,下列說法正確的有(    )。
  • A.每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的財務指標
  • B.每股收益部分反映股票所含有的風險
  • C.不同公司間每股收益的比較不受限制
  • D.每股收益多,不一定意味著多分紅

25. 具體來看,公司(    ),在結合特定或非特定的公司調研目標下,將不同程度地成為公司調研的重點內容。
  • A.基本情況(包括重大股權變動、重大重組、主要股東及相關利益人情況、歷史沿革及獨立情況、商業信用等)
  • B.業務與技術(包括行業優勢與競爭、購產銷環節、核心技術與研發情況等)
  • C.同業競爭與關聯交易(包括關聯方情況)
  • D.高級管理人員信息(包括高管變動及持股投資情況等)

26. 能增強公司變現能力的因素有(    )。
  • A.可動用的銀行貸款指標
  • B.準備很快變現的長期資產
  • C.償債能力的聲譽
  • D.其他公司為其提供的擔保

27. 下列關于指標的論述正確的有(    )。
  • A.OBV為正數,表明多方占有優勢,是多頭市場,可以買入
  • B.ADL為正數,表明市場向好,上漲股票多,多頭市場,可以買人
  • C.OBV和ADL的應用重在相對走勢,而不看重取值的大小
  • D.OBV和ADL都不能單獨使用,要同股價曲線聯合使用才能顯示出作用

28. 按照道氏理論,下列關于市場波動趨勢的說法正確的是(    )。
  • A.主要趨勢是那些持續1年或1年以上的趨勢
  • B.主要趨勢是那些持續3個月或3個月以上的趨勢
  • C.短暫趨勢持續時間不超過3周
  • D.短暫趨勢持續時間不超過3個月

29. 對于兩根K線組合來說,下列說法正確的是(    )。
  • A.第二天多空雙方爭斗的區域越高,越有利于上漲
  • B.連續兩陰線的情況,表明空方獲勝
  • C.連續兩陽線的情況,第二根K線實體越長,超出前一根K線越多,則多方優勢越大
  • D.無論K線的組合多復雜,都是由最后一根K線相對前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小

30. 道氏理論認為,市場波動的趨勢分為(    )。
  • A.主要趨勢
  • B.次要趨勢
  • C.短暫趨勢
  • D.長期趨勢

31. 關于下圖中所顯示的證券A與證券B,以下描述正確的有(    )。


  • A.該圖是證券A、B完全正相關下的組合線
  • B.=
  • C.
  • D.之間是線性關系

32. 在證券組合理論中,投資者的共同偏好規則是指(    )。
  • A.投資者總是選擇方差較小的組合
  • B.投資者總是選擇期望收益率高的組合
  • C.如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投資者總是選擇方差較小的組合
  • D.如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投資者選擇期望收益率高的組合

33. 不能被共同偏好規則區分優劣的組合有(    )。
  • A.
  • B.
  • C.
  • D.

34. 無差異曲線滿足的特征有(    )。
  • A.無差異曲線向左上方傾斜
  • B.無差異曲線向右上方傾斜
  • C.無差異曲線的位置越高其上的投資組合帶來的滿意程度就越高
  • D.無差異曲線之間互不相交

35. 無差異曲線的特點有(    )。
  • A.投資者的無差異曲線形成密布整個平面又互不相交的曲線簇
  • B.是由左至右向上彎曲的曲線
  • C.無差異曲線的位置越高,其上的投資組合帶來的滿意程度就越高
  • D.落在同一條無差異曲線上的組合有相同的滿意程度

36. 證券投資政策是投資者為實現投資目標應遵循的基本方針和基本準則,包括確定(    )方面的內容以及應采取的投資策略和措施等。
  • A.投資對象
  • B.投資方法
  • C.投資規模
  • D.投資目標

37. 現代風險管理強調采用以VaR為核心,輔之敏感性和壓力測試等形成不同類型的風險限額組合。其優勢主要有(    )。
  • A.VaR限額結合了杠桿效應和無風險效應
  • B.VaR限額是動態的,可以捕捉到市場環境和不同業務部門組合成分的變化,還可以提供當前組合和市場風險因子波動特性方面的信息
  • C.VaR限額可以在組織的不同層次上進行確定,從而可以對整個公司和不同業務部門的風險進行管理
  • D.VaR限額易于在不同的組織層級上進行交流,管理層可以很好地了解任何特定的頭寸可能發生多大的潛在損失

38. 一般而言,進行套期保值操作要遵循的原則有(    )。
  • A.買賣方向對應的原則
  • B.品種相同原則
  • C.數量相等原則
  • D.月份相同或相近原則

39. 證券公司證券投資顧問服務收費模式有(    )。
  • A.按客戶收益高低設立不同收費標準
  • B.按照服務期限收取固定顧問服務費用
  • C.在服務期內按客戶資產規模的一定比例收取顧問服務費用
  • D.以差別傭金方式收取顧問服務費用

40. CIIA考試分為標準知識(國際通用知識)考試和國家知識考試兩部分。其中,國際通用知識考試的內容涉及(    )。
  • A.經濟學
  • B.股票定價與分析
  • C.財務會計和財務報表分析
  • D.金融衍生工具定價和分析

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